Mi a SEC 10-C forma?
A 10-C SEC-formanyomtatvány olyan társaságok által került benyújtásra az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC), amelyek értékpapírjai a NASDAQ interdealer jegyzési rendszerben kerültek bevezetésre. Ezt az űrlapot bármikor használták, amikor a forgalomban lévő részvények meghaladták az 5% -ot, vagy ha a kibocsátó neve megváltozott.
SZÜKSÉGESSÉG SEC 10-C
A 10-C. SEC-formanyomtatvány benyújtásának követelményeire az 1934-es értékpapír-csere törvény 13a-17. És 15d-17. Szabálya vonatkozott. A társaságoknak ezt a jelentést a fent említett változtatások elvégzésétől számított 10 napon belül kellett benyújtaniuk.
Információ szükséges a 10-C SEC formanyomtatványon
A SEC 10-C formanyomtatvány egy viszonylag rövid dokumentum volt, amely alapvető információkat igényelt a kibocsátóról, a kibocsátó részvényeiben bekövetkezett változásáról és a kibocsátó nevének bármilyen változásáról. A kibocsátó nevével és elérhetőségével együtt a 10-C formanyomtatvány megköveteli a kibocsátótól az értékpapír nevét (azaz törzsrészvények, hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok, származékos értékpapírok stb.), Valamint a kibocsátott részvények számát, amelyet korábban bocsátottak ki. a változás, valamint a kibocsátás után kibocsátott részvények száma. Ezenkívül a kibocsátót kötelezte a változás tényleges időpontjának felsorolására.
A 10-C formanyomtatvány előírja továbbá a kibocsátóra, hogy sorolja fel azokat a módszereket, amelyekkel a forgalomban lévő részvények növekedése történt, akár összefonódással, akvizícióval, elosztással, cserével, részvények felosztásával, részvények megszerzésével a kincstárhoz, akár más módon. A dokumentum arra kötelezte a kibocsátókat, hogy röviden ismertessék az ügyletet, amely a forgalomban lévő részvények növekedéséhez vagy csökkenéséhez vezetett.
Példa a SEC 10-C forma kitöltésére
Például a Steris Corporation által a SEC-hez 1996-ban benyújtott 10-C formanyomtatvány dokumentálta a társaság által kibocsátott törzsrészvények számának növekedését, azaz 1996. május 13-án 17 943 860-ról 33 129 311-re. A Steris Corporation beszámolt arról, hogy A részvények az AMSCO International, Inc.-vel történt egyesülés miatt merültek fel, amelyben az AMSCO International törzsrészvényeinek minden részvényét cserélték a Steris Corporation törzsrészvényének egy részletére, amely akkoriban 0, 46 dollár volt.
A 10-C formanyomtatvány előírja a kibocsátók számára a névváltozás bejelentését is, ideértve a nevét a változás előtt, a nevét a változás után, valamint a nevük megváltoztatására használt alapszabály módosításának hatálybalépésének napját, valamint a részvényes jóváhagyásának dátumát. ha a név megváltozik. Steris az 1996. májusi 10-C nyomtatványon nem jelentett névváltozást.
