Mi a kanadai befektetési ágazat szabályozó szervezete (IIROC)?
A kanadai befektetési ágazat szabályozó szervezete (IIROC) egy olyan szervezet, amely felügyeli a befektetési viszonteladókat, brókereket és a kanadai adósság- és részvénypiacok kereskedelmét - és megóvja a befektetőket.
A kanadai befektetési ágazat szabályozó szervezetének (IIROC) megértése
A kanadai befektetési ágazat szabályozó szervezete (IIROC) önszabályozó szervezet, és egyenértékű az Egyesült Államokban működő Pénzügyi Szabályozó Hatósággal (FINRA), amely 2008-ban jött létre. Célja méltányos és rendezett piacok fenntartása és az összes értékpapír szabályozása - kapcsolódó kereskedelem az országon belül - beleértve a brókerek, ügynökök és pénzügyi tanácsadók befektetéssel kapcsolatos értékesítési tevékenységeit.
A IIROC a kanadai értékpapír-adminisztrátorokat (CSA) alkotó tartományi és területi értékpapír-bizottságok elismerési utasításai alapján működik. Kvázi bírósági jogkörrel rendelkezik a kanadai értékpapír- és kereskedelmi piacok törvényeinek meghatározására és végrehajtására - bírságokat, felfüggesztéseket és egyéb fegyelmi intézkedéseket vehet fel a bűnöző cégek, brókerek és tanácsadók ellen.
A IIROC szabályozott vállalkozásai szintén részt vesznek a kanadai befektetõvédelmi alapban (CIPF), amely megvédi az egyes befektetõket abban az esetben, ha egy befektetési vállalkozás csõdbe esik. A CIPF és a IIROC közötti iparmegállapodás értelmében a IIROC egy iparági igazgatót javasol a CIPF testületbe történő kinevezésre.
Mit csinál a kanadai befektetési ágazat szabályozó szervezete?
- Szabályokat ír, amelyek meghatározzák a magas szintű szabályozási és befektetési szabványokat, és betartják azokat. A IIROC által szabályozott cégek által alkalmazott összes befektetési tanácsadót megvizsgálja annak biztosítása érdekében, hogy jó jellegűek, megfelelő képzettséggel rendelkezzenek, és sikeresen elvégezzék az összes szükséges oktatási kurzust, háttér-ellenőrzést és programot..A pénzügyi megfelelés felülvizsgálatát végzi és minimális tőkekövetelményeket állapít meg annak biztosítása érdekében, hogy a vállalatok elegendő tőkével rendelkezzenek. A felülvizsgálatok megvizsgálják, hogy a kereskedésben részt vevő eljárások megfelelnek-e az egyetemes piaci integritás szabályainak (UMIR) és az alkalmazandó tartományi értékpapír-törvényeknek. Piaci felügyeletet és kereskedelem-felülvizsgálati elemzést végez annak biztosítása érdekében, hogy a kereskedelem az UMIR-vel és az alkalmazandó tartományi értékpapír-törvényekkel összhangban zajlik-e. A kereskedő vagy a kereskedő helytelen magatartása miatt kereskedő cégek, jóváhagyott személyek és más piaci szereplők fegyelmi eljárást kezdeményezhetnek, amely szankciókat vonhat maga után, beleértve pénzbírságokat, felfüggesztéseket és végleges tilalmakat vagy végződéseket az egyének és cégek számára.
