Belépési szintű brókerként teljesítenie kell a 7. sorozat vizsgaját, más néven az értékpapír-képviselő általános vizsgaát. A pénzügyi vizsgaszabályozó hatóság (FINRA) kezeli a vizsgát. A szervezet nem korlátozott korlátozást arra, hogy hányszor próbálkozzon át a 7. sorozat vizsgájára, és nincs külön oktatás a vizsga elvégzéséhez.
Kulcs elvihető
- A 7. sorozat vizsgája egy teszt, amelyet egy tőzsdei brókernek át kell tennie, ha különféle értékpapírok kereskedelmére engedélyt szeretne kapni. A tesztet a FINRA kezeli, és a tesztet teljesíteni kívánó jelöltet a FINRA tagvállalat támogatja; vannak más 7. sorozatú támogathatósági követelmények is. A 7. sorozaton túl a jelölteknek meg kell tenniük az Értékpapíripar Alapvető (SIE) vizsgát is, amely az értékpapír-ipar alapvető ismereteit teszteli; azt a FINRA irányítja. A jelölt a 7. sorozat vizsgaát teheti annyiszor, amennyit csak akar; az első három alkalommal azonban a jelöltnek 30 napot kell várnia, mielőtt újra megpróbálja; az első három kísérlet után a jelöltnek hat hónapot kell várnia.
Időkorlátozások
Vannak korlátozások arra az időtartamra, amelyet a vizsgakísérletek között el kell tölteni. A vizsga első három próbálkozásánál minden egyes kísérlet után 30 napot kell várnia, mielőtt újra megpróbálná átadni a tesztet. Az első három utáni minden új kísérletnél hat hónapot kell várnia.
A vizsgát annyiszor teheti meg, amennyit csak akar, feltéve, hogy megvárja a megfelelő időt, mielőtt újra teszteli a tesztet.
A SIE vizsga
2019. októberétől a jelölteknek a 7. sorozat vizsga mellett a Securities Industry Essential (SIE) vizsga teljesítéséről is kötelesek lenni, hogy általános értékpapír-képviselővé váljanak.
A SIE megvizsgálja a jelölt tudását az értékpapír-ágazat alapvető információiról, ideértve az iparban végzett munka alapjait.
A FINRA szerint a SIE egy bevezető szintű vizsga, amely "felméri a jelölt tudását az értékpapír-iparág alapvető információiról, ideértve az iparban történő munkavégzés szempontjából alapvető fogalmakat, például a terméktípusokat és azok kockázatait; az értékpapír-ipari piacok szerkezete, a szabályozás ügynökségek és funkcióik, valamint a tiltott gyakorlatok."
A 7. sorozat vizsga formálisan az általános értékpapír-képviselő képesítési vizsga.
Mi a 7. sorozat?
Az Egyesült Államok tőzsdei brókereinek meg kell tenniük a 7. sorozat vizsgaszámát, ha értékpapírok kereskedelmére szeretnének szert tenni. A 7. sorozat vizsgájának sikeres teljesítése lehetővé teszi a tőzsdei brókerek számára, hogy az értékpapírok és a határidős ügyletek kivételével különféle értékpapírokkal kereskedjenek.
Pontosabban, a 7. sorozaton átjutó jelöltek részvényekkel, befektetési alapokkal, opciókkal, önkormányzati értékpapírokkal és változó szerződésekkel kereskedhetnek. Ingatlan vagy életbiztosítási termékek eladásához eltérő engedély szükséges.
Noha a 7. sorozatú licenc birtoklása fontos, sok állam megköveteli, hogy a regisztrált képviselõk is tegyék meg a 63. sorozat vizsgaát, amelyet más néven egységes értékpapírügynöki államjogi vizsganak is neveznek.
A 7. sorozatról a 7. sorozat vizsga útmutatójában olvashat .
