A részvénykutatók elemzői az értékpapír-iparban mind vásárlási, mind eladási oldalon működnek. Kutatási jelentéseket, előrejelzéseket és ajánlásokat készítenek a vállalatokra és a részvényekre vonatkozóan. A tőkeelemző általában egy adott iparágban vagy országban működő kis társaságok csoportjára szakosodott, hogy fejlessze a pontos előrejelzések és ajánlások elkészítéséhez szükséges magas szintű szakértelmet.
Ezek az elemzők figyelemmel kísérik a piaci adatokat és a hírjelentéseket, és beszélgetnek az általuk tanulmányozott vállalatok és iparágak kapcsolattartóival, hogy naponta frissítsék kutatásaikat.
Vásárlási oldalon - például vagyonkezelő cégnél, nyugdíjalapnál vagy fedezeti alapnál - a részvénykutató elemző tipikusan információkat és ajánlásokat szolgáltat a cég befektetési vezetőinek, akik felügyelik az ügyfelek befektetési portfólióit és végleges döntéseket hoznak arról, hogy milyen értékpapírokat tart. Egy eladási oldalon működő cégnél, például brókernél vagy banknál a részvénykutató elemző tipikusan jelentéseket és ajánlásokat készít a cég értékesítési ügynökeinek. Az ügynökök ezután az információkat felhasználják befektetések eladására ügyfeleik és a lakosság számára.
Karrier utak
A legtöbb részvénytani kutató elemző belépő szintű kutatói társult pozícióba lép, miután elvégezte a főiskolai diplomát. A kutató munkatársak egy vezető részvénytani kutató elemző irányítása alatt működnek, pénzügyi modelleket készítenek és kutatásokat végeznek. Az új bérlők számos elemzővel együtt dolgozhatnak a hónapok folyamán, mint a munka általános bevezetése.
A legtöbb kutató munkatársat végül egyetlen munkacsoporthoz rendelik, amely egy kis vállalkozáscsoportot foglal magában. Több tapasztalattal és kiváló teljesítménygel a munkatársak közvetlenül elemzői pozícióba léphetnek, aktívabb szerepet vállalva a kutatási folyamatban.
Az elemzők általában kevesebb időt költenek a pénzügyi modellezésre, és több időt vesznek igénybe jelentések készítésére és ajánlások kidolgozására. Miután több évig junior pozíciókban dolgozott, néhány elemző visszatér az iskolába, hogy mesterfokozatot szerezzen. A nagy teljesítményű elemzők továbbra is régebbi kutatói szerepeket folytathatnak anélkül, hogy visszatérnének az iskolába. Egy magas rangú részvénykutató elemző, aki magas szintű szakértelemmel rendelkezik saját szakterületén, befektetési menedzsment szerepet tölthet be egy kutatócsoport és egy befektetési portfólió felügyelete mellett.
A portfóliókezelő felelős azért, hogy a részvénykutató elemzők és más alkalmazottak szolgáltatják a portfólióban szereplő értékpapírok keverékének napi kezelését.
Iskolai végzettség
A részvénykutatásban való részvételhez a jelöltnek diplomával kell rendelkeznie, lehetőleg olyan releváns üzleti tudományágban, mint például a pénzügy, a számvitel, a közgazdaságtan vagy az üzleti adminisztráció. A mélyreható kvantitatív képzést nyújtó egyetemi diploma szintén jó lehetőség, ideértve a matematika, a statisztika, a mérnöki és a fizika fokozatát. A nem üzleti vállalkozásoknak azonban fontolóra kell venniük egyes pénzügyi és egyéb üzleti tudományok kurzusok levonását.
A mester fokozat nem szükséges, hogy előre lépjen a vezető elemzői pozíciókba. Az üzleti adminisztrációban vagy a pénzügyekben szerzett mesterfokozat azonban elősegítheti az utat a karrier előrelépéshez, különös tekintettel a portfólióba és alapkezelőbe történő bejutáshoz.
egyéb képesítések
A részvénykutató elemzők és az értékpapír-kutatásban dolgozók legfontosabb szakképesítése a Chartared Financial Analyst (CFA) megnevezés, amelyet a CFA Intézet ad ki. A kijelöléshez legalább négy teljes év képesítési tapasztalattal kell rendelkezni. Következésképpen általában a szakma magas rangú pozícióira való előrelépésnek tekintik. A jelöléshez a jelölteknek három vizsga sorozatát kell letenniük.
Számos részvénykutató elemző engedélyt igényel a Pénzügyi Ipari Hatóságtól (FINRA), egy nemzeti testülettől, amely az értékpapír-társaságok és brókerek felügyeletéért felel. Az engedélyezési folyamat általában szponzorálást igényel egy foglalkoztató cégtől, így a legtöbb elemző csak a bérlet befejezése után teljesíti az engedélykövetelményeket.
