Mit jelent a megfelelés regisztrált opciói?
A Compliance Registered Opció Principal (CROP) olyan felügyeleti és megfelelési pozíció volt, amelyet a FINRA 2008. júniusáig megkövetelte az opciós kereskedő cégektől.
A regisztrált opciók megfelelőségének megértése
A vállalkozásnak a Compliance Registered Opció Principal (CROP) alkalmazottat kellett alkalmaznia mint tisztviselőt vagy általános partnerét, és a felelőssége az volt, hogy biztosítsa az ügyfelek számlájára vonatkozó opciók kereskedelmére vonatkozó tevékenységek szabályozásának való megfelelést. A személy felügyelte a nyilvánossággal folytatott interakciókat is, például a reklámozást és a marketingt. A CROP emellett járhat el a Senior Registered Opció Principal (SROP) - egy másik pozícióval is, amelyet korábban a FINRA követelte.
Noha a kereskedési opciók befektetési eszközként használhatók a kockázat csökkentésére, a rossz emberek kezében is nagyon veszélyesek; tehát a szabályozás szükségessége.
A CROP-hez az embernek le kellett tennie a 4. sorozat vizsgaát az Egyesült Államokban és az Opciófelügyeleti Tanfolyamot Kanadában.
A CROP vége
A FINRA végül kiküszöbölte a CROP pozícióját, mivel más pénzügyi megnevezések képesek voltak kezelni a korábban a CROP-től megkövetelt felelősségeket. Tehát úgy döntött, hogy ha a vállalatok továbbra is teljesítik felügyeleti és megfelelési követelményeiket, akkor nincs szükségük rájuk. Ugyanezen okból kifolyólag a FINRA elmulasztotta a SROP-t, egy tisztviselőt vagy tábornokot, aki az ügyfelek számláján az opciók kitettségének és a kereskedelem tevékenységének felügyeletéért is felel.
A változások nem szüntették meg azt a követelményt, hogy a cégek nyilvántartott opciókat és biztonsági határidős ügynököket (ROSFP) jelöljenek ki a cég nyilvános tevékenységeinek, például az oklevelek, az oktatási anyagok és az értékesítési irodalom tartalmának felügyeletére. A változások a ROSFP-t is felelőssé tették annak biztosításáért, hogy az ügyfelek kezelni tudják az opciók kereskedelmének kockázatait és megértsék diszkrecionális számlájukra javasolt tranzakciókat.
