Mi az a Chartered Investment Tanácsadó (CIC)?
A Chartered Investment tanácsadója a Befektetési Tanácsadók Szövetsége által kiadott jelölés. A meghatalmazott befektetési tanácsadóknak jogosultaknak kell lenniük a Befektetési Tanácsadók Szövetségének tagvállalatában, be kell tartaniuk az etikai magatartási kódexet, és szakmai és karakteriségi referenciákat kell benyújtaniuk.
A Chartered Investment Tanácsadók (CIC) megértése
A meghatalmazott befektetési tanácsadó (CIC) egy olyan megjelölésre vonatkozik, amelyet olyan személyeknek ítéltek oda, akiknek képzettsége és tapasztalata megegyezik az 1940. évi befektetési tanácsadói törvényben foglaltakkal. Ez magában foglalja a tanácsadói megbízott és etikai felelősséget ügyfelei felé, valamint tapasztalatait és tapasztalatait. készség.
A Befektetési Tanácsadói Szövetség a CIC-kijelölést azoknak a személyeknek adja ki, akik jelenleg befektetési tanácsadókként dolgoznak, beruházási tanácsadással és fejlett portfóliókezelési készségekkel mutatkoztak be, gyakran a nagyszámlák és a befektetési alapok felügyeletével, és akik a meghatalmazott pénzügyi elemző kijelölést viselik. A díj célja a jelentős tapasztalattal rendelkező személyek azonosítása befektetési tanácsadók és portfóliókezelőkként.
Képzett befektetési tanácsadói képesítés
Megbízóként a meghatalmazott befektetési tanácsadóknak személyre szabott, elfogulatlan tanácsadást kell nyújtaniuk, amely az ügyfél érdeke. A CIC-kinevezéshez legalább ötéves jogosult munkatapasztalat szükséges. Az elfogadható foglalkozások azok, amelyekben a munkaidő több mint 50% -át a folyamatos befektetési tanácsadásra és portfóliókezelésre fordítják. A megbízott befektetési tanácsadókat évente újra minősíteni kell.
A jelentkezési folyamat részeként a jelölteknek meg kell határozniuk munkaköri felelősségüket, például gazdasági kutatást és értékpapír-elemzést. A jelentkezőknek be kell nyújtaniuk a munkára és a karakterre vonatkozó referenciákat, valamint ki kell tölteniük az etikai kérdőívet. A pályázatokat évente kétszer felülvizsgálják, a megfontolás határideje április 1. és október 1..
A Befektetési Tanácsadó Szövetség
A Befektetési Tanácsadói Szövetség egy non-profit szervezet, amely kizárólag a szövetségi szinten bejegyzett befektetési tanácsadó cégek érdekeit képviseli. Az 1937-ben alapított egyesület nagy szerepet játszott az 1940. évi befektetési tanácsadókról szóló törvény elfogadásában. Tagjainak száma több mint 640 olyan társaságból áll, amelyek együttesen több mint 20 trillió dollárt irányítanak különféle egyéni és intézményi befektetők számára.
A Befektetési Tanácsadói Szövetség célja:
- A befektetési tanácsadói szakma magas fokú integritásának, társadalmi felelősségvállalásának és kompetenciájának előmozdítása. A befektetési tanácsadói szakma hatékony és minőségi ábrázolása a kormányzat minden szintjén a jogszabályok, szabályok és rendeletek kidolgozása, megfogalmazása és elfogadása tekintetében a befektetési tanácsadók. Előnyök, szolgáltatások és termékek biztosítása, amelyek segítenek és hozzáadott értéket képviselnek a tagvállalatok számára üzleti tevékenységük során.
