Mi a Wells-közlemény
A Wells-közlemény a szabályozók által kiadott értesítés, amelynek célja az egyének és a vállalatok tájékoztatása az elvégzett vizsgálatokról, ahol jogsértéseket fedeztek fel. Ez általában levél formájában történik, amely értesíti a címzetteket mind a feltárt jogsértések széles körű természetéről, mind a címzett ellen indítandó végrehajtási eljárás természetéről. A Wells-i értesítést a Wells Bizottság elnevezéséről nevezték ki, amelyet 1972-ben a SEC akkori elnöke, William J. Casey hozott létre a SEC végrehajtási gyakorlatainak és politikáinak áttekintése céljából, és amelynek elnöke John Wells volt.
LEÍRÁS Wells-figyelmeztetés
A Wells-i közlemény kézhezvétele azt jelenti, hogy a SEC polgári keresetet indíthat az abban megnevezett személy vagy cég ellen, és lehetőséget ad arra, hogy az említett személy vagy cég információt szolgáltasson arról, hogy miért nem szabad ilyen keresetet benyújtani. A 2011-től 2013-ig terjedő időszakban a Wells-értesítést kapók mintegy 80% -a később vádolta az értékpapír-törvény megsértését.
Válasz egy Wells-közleményre
Miután megkapta a Wells-i értesítést, a címzetteknek esélyük van arra, hogy bármely SEC végrehajtási eljárásban levő vádlottak saját magukkal beszéljenek, közvetlenül az ügyben érintett döntéshozókkal. A leendő alperes Wells-közleményre adott válasza Wells-beadvány . A leendő alpereseknek 30 nap áll rendelkezésére a Wells beadvány benyújtására, amelynek jogi ismertető formájában kell történnie, és tartalmaznia kell ténybeli és jogi érveket annak bizonyítására, hogy miért nem lehet vádot vetni a leendő alperesekkel szemben.
A Wells-beadvány és annak tartalma nyilvános információ, ennek eredményeként a legtöbb értékpapírjogi ügyvéd tanácsolhatja, hogy az ilyen beadvány benyújtása nem mindig a potenciális alperes érdekeinek felel meg. Bármely, a Wells beadványában állítólag felhasználható az alperes ellen a végrehajtási eljárásban; ezenkívül kivitelezhető és felhasználható a válaszadókkal szemben a vádlottakkal szemben indított bármely más polgári peres eljárásban is.
