A részvényesi szolgáltatói ügynök általában egy harmadik fél, amely nyilvános forgalmazású társasággal vagy befektetési alapdal együttműködik a részvényesek folyamatos igényeinek kielégítése érdekében. A részvényesi szolgáltatók felelősek a befektetők nyilvántartásáért, a kommunikációért és néhány egyéb adminisztratív felelősségért. Részt vesznek a részvényesek problémáival vagy aggályaival is.
Részvényesi szolgáltatások ügynökének lebontása
A részvényesi szolgáltatók egyike azon egységeknek, amelyekkel a befektetési alap együttműködik egy alap operatív tevékenységeinek irányításában. A részvényesi szolgáltató ügynökök különféle minőségű nagyvállalatokat is kiszolgálnak.
Corporations
Amint egy magánvállalat elegendő méretűvé válik és úgy dönt, hogy nyilvánosságra hozza, be kell tartania az információ közzétételére és a részvényesek jogaira vonatkozó kormányzati rendelkezéseket. Számos állami társaság részvényesi szolgáltatói szakértelemre törekszik annak biztosítása érdekében, hogy részvényesei igényeit hatékonyan gondoskodjanak. Még ha a részvényesi szolgáltatásokat házon belül is meghatalmazott útján végzik, ezek a többletköltségek egy részét képezik egy nyilvános forgalmazású társaságnak, szemben a magánvállalattal.
A részvényesi szolgáltatók általában a társaság befektetői kapcsolati osztályával együttműködve működnek. A befektetői kapcsolatok általában az az üzleti egység, amely szorosan együttműködik a társaság részvényesi szolgáltatói ügynökével, és kommunikációt vezet a társaság és a befektetők között.
A Computershare a világ egyik legismertebb részvényesi szolgáltatója. A társaság széles körű tevékenységet végezhet, ideértve a munkavállalói tőke terveket, a jelzálog-kiszolgálást, a meghatalmazott ügyintézést, az érdekelt felekkel folytatott kommunikációt, a kezdeti nyilvános ajánlatok támogatását és számos egyéb, a pénzügyi és irányítási tevékenységet magában foglaló szolgáltatást.
Kezelt alapok
Az alapkezelő alapok és különösen a befektetési alapok valamennyi típusa esetében a befektetési társaság sok különféle harmadik féllel együttműködik az alap működési szolgáltatásaival kapcsolatban. Harmadik fél szolgáltatói lehetnek letétkezelők, könyvelők, adminisztrátorok és részvényesi szolgáltatók. Bizonyos esetekben a részvényesi szolgáltató felelőssége átfedhet más operatív szolgáltatók és különösen a befektetési alapok kezelői által viselt felelősségekkel.
A részvényesi szolgáltatókat időnként átruházási ügynököknek is nevezhetjük. A kezelt alapokkal ezek a szervezetek széles körű szolgáltatást nyújthatnak mind a befektetési alapok műveletei, mind a befektetők kommunikációja érdekében. A részvényesi szolgáltató szolgáltatási felelőssége magában foglalhatja a kommunikáció kézbesítését, például vállalati tevékenységeket vagy kifizetéseket, a hozzáférést a szakmai nyilvántartásokhoz, valamint a szakmai alapokról szóló jelentések küldését vagy e-kézbesítését. A részvényesi szolgáltatók felelősek lehetnek a pénzügyi tanácsadói közvetítőkkel történő kommunikációért és a megfelelőségről és a megfelelőségről szóló jelentések támogatásáról is. A befektetési alapok vezető részvényesi szolgáltatói között szerepelnek a Boston Financial Data Services, a New York Mellon Bank, az USA Bancorp Fund Services és az UMB Fund Services.
