Az E * TRADE (ETFC) ügylete a Trust Company of America megszerzéséről, amelyet a múlt héten bejelentett, jól hangzik azokkal a tanácsadókkal, akik a diszkont bróker részévé válnak.
Ez a WealthManagement.com szerint, amely néhány RIA-t megkérdezett, hogy megértsék a 275 millió dolláros üzletet, amely szemöldökét emelt néhány Wall Street-i elemző körében. A TCA-nál több mint 180 aktív regisztrált független tanácsadója van, akik közül sokan nem attól tartanak, hogy verseny lesz az E * TRADE diszkont brókerjével. A cég 17 milliárd dolláros intézményi eszközöket őrizetbe vett.
A RIA-k elmondták a weboldalnak, hogy bár minden üzlet bizonyos szorongást okoz, sokan abban vannak, hogy az E * TRADE keretében további forrásokhoz és technológiához férnek hozzá, amelyek javíthatják a tanácsadók és az ügyfelek által nyújtott szolgáltatások szerepét. Sőt, azt mondják, hogy az üzlet képessé teszi számukra, hogy kreatívabbak legyenek és új termékeket fejlesszenek ki, amelyek segítenek az ügyfeleknek minden pénzügyi kihívásukat megoldani. Ez is segíteni fogja a költségek alacsony szinten tartását. Egyes tanácsadók úgy vélik, hogy a megállapodás az E * Trade diszkont-brókerei révén bonyolultabb igényekkel bíró új ügyfelekkel biztosítja számukra a RIA-kat.
Noha az üzlet által érintett RIA-k optimálisnak tűnnek, a Wall Street-en nem mindenki izgatott. Amikor az E * TRADE bejelentette a felvásárlást a harmadik negyedéves eredménykimutatásokkal összefüggésben, azt állította, hogy a társaság célja a társaság üzletágának diverzifikálása, az elemzők az aggodalmak hiánya miatt aggódnak a szinergiák hiánya és a társaság organikus növekedés irányától való eltérés miatt. Sőt, néhányan attól tartanak, hogy az üzlet levonja annak esélyét, hogy a testület vevőt találjon a társaság számára.
Karl Roessner, az E * TRADE vezérigazgatója a társaság harmadik negyedévi eredménykonferencia-beszélgetésén elmondta, hogy míg az E * TRADE arra törekszik, hogy az első számú digitális bróker és tanácsadó legyen az önirányított kereskedők és befektetők számára, csak 10% és 12% között van. az ügyfelek befektethető gazdagsága. Ennek eredményeként a legmegfelelőbb módszert keresték ennek javítására, ami a TCA megszerzéséhez vezetett. Azt is mondta, hogy az üzlet nem sértheti az igazgatóság tevékenységeit. Ezt az érzetet néhány elemző, köztük Steve Chubak az Instinet-nél, megerősítette, aki egy nemrégiben készült kutatási feljegyzésében kijelentette, hogy az ügylet az E * TRADE-nak lépést jelent a RIA piacán, és ugyanakkor nem akadályozza az igazgatóság képességét alternatívák keresésében, ha szükséges.
