Mi az 53. sorozat vizsga?
Az 53. sorozat vizsga egy engedélyezési teszt, amely lehetővé teszi az egyén számára, hogy felügyelje az értékpapír-társaság vagy a bankkereskedő önkormányzati értékpapír-tevékenységeit. Az 53. sorozatú vizsga a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) irányítása alatt áll, és ez egyike a sok önkormányzati értékpapír-szabályzati bizottságnak (MSRB). Az 53. sorozatú vizsga önkormányzati értékpapírok főminőségi vizsgaként is ismert.
Kulcs elvihető
- Az 53. sorozat vizsga olyan engedélyes vizsga, amely megadja az önkormányzati kötvények értékesítésének és kereskedelmének felügyeletét képező személyeket. Az 53. sorozat vizsga csak akkor próbálható meg, ha a jelölt már teljesítette az 52. sorozat vizsga feladatát (lehetővé téve számukra, hogy önkormányzati értékpapír-képviselő legyen)). Az 53. sorozat vizsga 100 feleletválasztós kérdésből áll, amelyek hat lényeges témakört fednek le.
Az 53. sorozat vizsga megértése
Az 53. sorozatú vizsga pénzügyi szakember számára engedélyezett önkormányzati értékpapír-ügyintézővé válik. Az önkormányzati értékpapír-ügynökök vállalhatják az önkormányzati értékpapírok forgalmazását, kereskedelmét és eladását. A vizsga lehetővé teszi a birtokos számára, hogy pénzügyi tanácsadást vagy tanácsadási szolgáltatást nyújtson az önkormányzati értékpapírok kibocsátóinak, valamint lehetővé teszi a fent említett tevékenységekkel való kommunikációt az ügyfelekkel. Ezenkívül a vizsga lehetővé teszi a birtokos számára a nyilvántartást, valamint az önkormányzati értékpapírok feldolgozását, elszámolását és őrzését, valamint az igazgatók és képviselők képzését.
53. sorozat vizsgakérdések
Az 53. sorozat vizsga 100 feleletválasztós kérdést tartalmaz, három és harminc perc alatt kitöltve. A 70% -os vagy annál jobb pontszám szükséges. A vizsgálatok során nem szabad külső referenciaanyagokat használni. A kérdéskörök nemcsak az önkormányzati értékpapírok létrehozásának és kereskedelmének alapjait fedik le, hanem az elszámolási gyakorlatokat, a nyilvántartást és az értékesítés felügyeletét is.
A vizsgakérdések hat témát fednek le, amelyek altémakörökre bonthatók (lásd az alább felsorolt mintakérdéseket). A teljes lista megtalálható az MSRB önkormányzati főképzési vizsga (53. sorozat) tartalmi vázlatában:
- Szövetségi rendeletek (négy kérdés): A szabályozási folyamat és a szabályalkotó ügynökségek, valamint az önkormányzati értékpapírokkal foglalkozó gyakorlatok megértése. Ezenkívül az 1934-es értékpapír-csere-törvény, a csalás elleni rendelkezések, a SEC szabályok, a Dodd-Frank Wall Street pénzügyi reform- és fogyasztóvédelmi törvény, az Értékpapír-befektetők Védelmi Társasága (SIPC) és annak célja ismerete. Általános felügyelet (23 kérdés): Az önkormányzati értékpapírokkal kapcsolatos felelősségek és szabályok, az iparági feltételek, a nyilvántartásba vétel, a képesítés és a továbbképzés követelményei, a megfelelési rendszerek és eljárások, valamint a közzétételek végrehajtása és nyomon követése. Értékesítés felügyelete (25 kérdés): Felügyeleti feladatok, valamint szabályok, nyilvántartás és jóváhagyások szükséges az ügyfélfiókok megnyitásához és karbantartásához. A megfelelő befektetések gyakorlati ismerete, valamint a nem megfelelő vagy tiltott értékesítési tevékenység. Az ügyfelek panaszainak kezelésére vonatkozó szabályok és eljárások.Szervezés és szindikálás (23 kérdés): A kereskedő kötelezettségeinek megértése a kibocsátó tanácsadójaként, a tanácsadói kapcsolat meghatározása, dokumentálása, valamint a hivatalos nyilatkozatokkal kapcsolatos szükséges közzétételek és felelősség megértése, mind pénzügyi tanácsadóként, mind biztosítóként. Ezenkívül a megrendelés típusai és azok közzététele, a szindikátus vezetője szerepével kapcsolatos adminisztrációs szabályok.Trading (10 kérdés): Mutassa be az önkormányzati biztonsági idézettségi szabályok, az ügyviteli és ügynöki tranzakciók nyilvántartási felelősségének, az eljárások és az időkeretek megértését. tranzakciók jelentése, a CUSIP számokkal kapcsolatos felelősségek megértése a másodlagos piaci kereskedelemben, valamint a fiktív kereskedelmi jelentések bejelentésének tilalmának megértése.Műveletek (15 kérdés): Megérteni a tranzakciók megerősítéséhez szükséges lépéseket, a kereskedelem elszámolási folyamatát és az értékpapírok kézbesítésének mechanizmusát valamint a kereskedelmi vagy rendezési problémák kezelésére vonatkozó követelmények. Ismeri azt is, hogy milyen nyilvántartásokat kell fenntartani, valamint a megőrzésük határidejét.
53. sorozat - Mintakérdések
Ezek az MSRB által szolgáltatott mintakérdések hasonlóak az 53. sorozat tesztjének formátumához és tartalmához, de nem tényleges tesztkérdések. A válaszok az alábbiakban találhatók.
1. A kereskedő társult személyének milyen intézkedése tiltja a kereskedőt, hogy vegyen részt az önkormányzati értékpapír-üzletben azzal a kibocsátóval?
- Egy nem MFP végrehajtó tisztviselő hozzájárulást nyújt a kibocsátó tisztviselőjének. Az MFP 100 dollárval járul hozzá a kibocsátó tisztviselőinek kampányához olyan államban, ahol nem lakik. Az MFP 250 dollárral járul hozzá a városban működő kibocsátói tisztviselő kampányához. Olyan társult személy, akinek az önkormányzati értékpapírok tevékenysége az ügyfeleknek történő értékesítésre korlátozódik, 300 USD-t járul hozzá a kibocsátó tisztviselőjéhez.
2. Az önkormányzati értékpapírok visszaszolgáltatása a kézbesítést követő egy munkanapon belül megengedett a következő okok miatt:
- Ha nézeteltérés merül fel a vételár kapcsán, ha egy kupont megsérült, ha a CUSIP számot nem szerepeltetik az igazolásokon, ha az értékpapírok nemteljesítésre kerülnek
3. Az alábbi nyilatkozatok közül melyik kettő helyesen írja le a menedzser kötelezettségeit a szindikátusi költségeknek a számlatagok számára történő közzététele tekintetében?
- I. A várható költségek tételes kimutatását kell benyújtani a számla létrehozása előtt.II. A kezelési díj összegét az ajánlat benyújtása előtt közölni kell a számlatagokkal.III. A végleges számlakivonatot legkésőbb 60 napon belül be kell nyújtani az összes értékpapírnak a szindikátus általi kézbesítésétől számítva.IV. Minden kiadást, az összegetől függetlenül, fel kell tüntetni a záró elszámolásban.
- I. és IIII., IVII., IIIII. És IV
4. Az önkormányzati értékpapír-szindikátusok vezetőinek minden szindikátusszámlánál könyvet és nyilvántartást kell vezetniük, amelyben az alábbi információk szerepelnek, kivéve:
- A szindikátusszámla működését szabályozó feltételekA szindikátus nyereségének és költségeinek összeegyeztetéseAz értékpapíroknak a szindikátus tagoknak történő összes kiosztása és az ár, amellyel eladták A szindikátus tagjától értékpapírokat vásárló ügyfelek neve és címe
