Mi a 31. sorozat?
A 31. sorozat egy vizsga- és értékpapír-engedély, amely feljogosítja a tulajdonosot a kezelt határidős alapok eladására vagy ezen tevékenységek felügyeletére. Ezenkívül tanúsítja az egyéneket, akik lezáró jutalékokat szeretnének kapni részvénytársaságokról, kezelt számlákról vagy árucsoportokról, az Árukereskedelmi Tanácsadók (CTA) tanácsai szerint.
A 31. sorozat vizsga a Nemzetközi Futures Association (NFA) vizsga, amelyet a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) irányít. Más néven a Futures kezelt alapok vizsgálataként foglalkozik olyan témákkal, mint például a határidős iparral kapcsolatos szabályok, rendeletek és felelősségek.
31. sorozat felépítése
A 31. sorozat vizsga 45 feleletválasztós választ igénylő kérdést tartalmaz, amelyeknek a jelölteknek 60 percet kell kitölteni. A sikeres eredmény 70%. A vizsgáztatáshoz a jelentkezőket regisztrálni kell a FINRA-nál. A vizsga költsége 85 USD.
31. sorozat követelményei
Az egyén használhatja a 31. sorozatot, ha teljesíti a következő kritériumokat:
- Regisztráltak a FINRA-nál, mint egy általános értékpapír-képviselő egy FINRA tagvállalatnál. A FINRA tagvállalat szintén NFA FCM (határidős jutalék kereskedő) vagy IB (brókert bevezető) tagvállalat, vagy NFA FCM vagy IB tagság kérelmezője, és szponzorként támogatja őket. az egyén AP regisztrációjára; ésAz egyén az NFA / FINRA szponzor társaság nevében korlátozza a határidős tevékenységeket pénzeszközök, értékpapírok vagy ingatlanok felkérésére árufuvarozási készletben való részvételre, a CTA által kezelt diszkrecionális számlák bekérésére vagy az ugyanazon korlátozott tevékenységet végző személyek felügyeletére.
31. sorozat vázlata
A 31. sorozat a következő főbb témakörökre terjed ki:
- Általános piaci ismeretek: Ez magában foglalja a haszonkulcsok, határidős és határidős ügyletek meghatározását és jelentőségét, herceg limiteket, nyitott kamatot, beszámító szerződéseket, „piacra történő becslést”, elszámolást, szétváltott ügyleteket, alapot, fedezeti ügyleteket, hozamgörbét, szállítási költségeket, tőkeáttétel és az ár volatilitása.Általános rendelet: Választottbírósági igények és döntések, NFA fegyelmi eljárás, NFA megfelelési szabályok 2-9 (az alkalmazottak felügyelete), „Minősített jogosult résztvevő”, regisztrációs követelmények, külföldi piacokon folytatott kereskedelem, könyv és nyilvántartás.CPO / CTA előírások: Jelentések az ügyfelek számára, a regisztráció alóli mentességek, a nyilvántartás fenntartása, a betéti társaságok, az ügyfelek pénzeszközeinek elfogadása.CPO / CTA közzétételi dokumentumok: Kezelési és ösztönzési díjak, teljesítmény nyilvántartások, összeférhetetlenség, a CPO mennyi ideig árucsoport-üzemeltető) vagy a CTA felhasználhat közzétételi dokumentumot, a megbízó által megvásárolt pool-egységeket, közzétételi nyilatkozatokat, a megbízó üzleti hátterét, a dokumentum NFA felülvizsgálatát a fegyelmi eljárás felhasználása és nyilvánosságra hozatala.Tudd meg az ügyfelek szabályát: Az ügyfelekre vonatkozó információk és a kockázatokkal kapcsolatos információk közzététele. A CPO-k és a CTA-k általi nyilvánosságra hozás megköveteli az előzetes díjakat: Az előzetes díjak és költségek, valamint az előzetes díjak és a szervezeti költségeknek a nettó teljesítményre gyakorolt hatása. (Megfelelőségi szabály 2-29): A promóciós anyag meghatározása, szabványosított értékesítési prezentációk, harmadik fél tanácsadó vagy reklámcég igénybevétele, ipari kiadványok cikkeinek nyomtatása, promóciós anyagok nyilvántartása, múltbeli teljesítmény, hipotetikus kereskedelmi eredmények, írásbeli eljárások a promóciós anyagok és promóciós anyagok felügyeleti felülvizsgálata.
További részletek az NFA 31. sorozatának tanulmány vázlatában találhatók.
