A 27. sorozat értékpapír-engedély, amely feljogosítja a tulajdonosot a tagvállalat könyveinek és nyilvántartásának elkészítésére és kezelésére. A Pénzügyi és Működési Főiskolai Vizsga (FN) vizsgaként is ismert, a 27. sorozat átadása lényegében lehetővé teszi az egyének számára, hogy CFO tagként működjenek.
A 27. sorozatú vizsga a Pénzügyi Iparági Szabályozó Hatóság (FINRA) irányítása alatt áll, és felméri a belépő szintű pénzügyi és működési igazgató (FINOP) jelöltek kompetenciáját munkájuk elvégzéséhez. Pontosabban, olyan témákra terjed ki, mint a bróker-kereskedő felelősségével kapcsolatos törvényi szabályok, ideértve a nyilvántartási követelményeket, valamint az 1970-es értékpapír-befektetők védelméről szóló törvény hatálya alá tartozó tételeket.
Breaking Down 27. sorozat
A 27. sorozatú vizsga 145 pontozott feleletválasztós kérdést, valamint 10 nem pontozott előteszt kérdést tartalmaz, amelyek véletlenszerűen vannak elosztva a teszt során. A tesztelőknek válaszolniuk kell minden kérdésre; a találgatásért nincs büntetés. A jelölteknek három óra és 45 perc áll rendelkezésére a teszt kitöltéséhez. A sikeres eredmény 69%. A 27. sorozat vizsga elvégzéséhez nincs előfeltétel. A vizsgáztatást a FINRA tagvállalatokkal kell elvégezni. A 27. sorozatú vizsga ára 120 USD.
27. és 28. sorozat
A 27. és a 28. sorozatot (más néven a Bevezető Bróker / Kereskedő Pénzügyi és Működési Fővizsga néven ismert) mind a FINRA előírja az egyének számára, akik az értékpapír-ipari szabályok és előírások szerint előkészítik és vezetik a tagvállalatok könyveit és nyilvántartásait.
A 27. sorozat olyan brókerek-kereskedőkre terjed ki, amelyek minimális nettó tőkeszükséglete 250 000 dollár, és önkormányzati értékpapír-brókerekre, amelyek minimális nettó tőkeszükséglete 150 000 dollár (a SEC 15c3-1. Szabálya szerint).
A 28. sorozat a 27. sorozat rövidített változata. A brókerkereskedők, amelyek nem felelnek meg a 27. sorozat fent említett küszöbértékeinek, használhatják a 28. sorozatot.
27. sorozat vizsgaáttekintése
A 27. sorozat vizsga öt tartalmi területtel rendelkezik. Tartalmazzák:
- 1. Funkció: Pénzügyi beszámolás (25 kérdés) 2. funkció: Műveletek, Általános értékpapír-ipari szabályok, valamint könyvek és nyilvántartások megőrzése (42 kérdés) 3. funkció: Ügyfélvédelem (24 kérdés) 4. funkció: Nettó tőke (41 kérdés) 5. funkció: Finanszírozás és pénzkezelés (13 kérdés)
A teszttel kapcsolatos további információkért lásd a FINRA Pénzügyi és Működési Főiskolai Vizsga (27. sorozat) tartalmi vázlatát. Rendelkezésre áll egy 27. sorozatú tanulmányi vázlat is, amely mintázatos kérdéseket tartalmaz.
27. sorozat: A vizsga napján
A 27. sorozat vizsgaét számítógéppel végzik. Rendelkezésre áll egy oktatóprogram a számítógépes vizsga elvégzéséről. A jelentkezők számára nem engedélyezett referenciaanyag, de kaparópapírt és alapvető elektronikus számológépeket kapnak (a vizsga néhány kérdése számításokat tartalmaz).
