Mi a 14. sorozat?
A 14. sorozat egy vizsga és tanúsítás azoknak a szakembereknek, akik arra törekszenek, hogy tagvállalatok számára engedélyezett megfelelőségi tisztviselővé váljanak. A vizsgát kitöltenie kell mindenki számára, aki megfelelésért felelõs tisztviselõként kíván dolgozni vagy több mint 10 megfelelõségi tisztviselõt vezet az Egyesült Államokban. A 14. sorozat hivatalosan a megfelelőségi hivatalos képesítési vizsgaként (CO) ismert.
Breaking Down 14. sorozat
A tesztet végző Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA) szerint a 14. sorozat "egy belépési szintű megfelelőségért felelős hivatalos jelölt alkalmasságát értékeli megfelelőségi tisztviselői munkakörében. A vizsga azt méri, hogy milyen mértékben minden olyan jelölt, aki 10 vagy annál több személyt felügyel a megfelelőséggel kapcsolatos tevékenységekben, vagy felelős a cég mindennapi megfelelőségi tevékenységeiért, rendelkezik a munkaköri kötelezettségek elvégzéséhez szükséges ismeretekkel. " A 14. sorozatot a NYSE Regulation hozta létre. Ennek célja a "megfelelési kötelezettségek kodifikálása, tisztázása és pontosítása".
14. sorozat Témák és felelősségek
A 14. sorozatban a vizsga témái a különféle iparági szabályozó ügynökségeket, az értékesítés és az ügyfélszámlák felügyeletét, az elsődleges és a másodlagos kereskedelmi piacok működését, valamint a FINRA és a NYSE tagvállalatok pénzügyi felelősségét jelentik.
A 14. sorozat egy átfogó és nehéz vizsga a 7. sorozathoz hasonlóan az általános értékpapír-brókerek számára. A megfelelőségi tisztviselők felelősek annak biztosításáért, hogy a cégek betartják az ügyfélszámlákat biztonságban tartó előírásokat, az alkalmazottakat a szabályozó hatóságokkal jó állapotban tartják, és egyébként betartják azokat a szabályokat, amelyek nyitva tartják az üzlet ajtaját.
14. sorozat vizsga felépítése
A vizsga 110 pontozott kérdésből áll, kilenc kategóriába sorolva. Három óra áll rendelkezésre a befejezéshez. A haladáshoz 70% -os vagy annál jobb pontszám szükséges. A 14. sorozatnak nincs előzetes vizsgája, és 350 dollárba kerül. További információt a FINRA 14. sorozatának - A megfelelőségi hivatalos vizsga (CO) információs oldalán találja.
- 1. szakasz: Szabályozó ügynökségek (3 kérdés) 2. szakasz: Piacok és műveletek (20 kérdés) 3. szakasz: Bróker-kereskedő műveletek (10 kérdés) 4. szakasz: Hitelszabályok / tőkekövetelmények (7 kérdés) 5. szakasz: Általános felügyelet (20 kérdés)) 6. szakasz: Beruházási banki szolgáltatások (15 kérdés) 7. szakasz: Regisztráció (9 kérdés) 8. szakasz: Értékesítési gyakorlat - Ügyfél / Munkavállalói számlák (16 kérdés) 9. szakasz: Értékesítési gyakorlat - Kérés (10 kérdés)
Bővebben lásd a FINRA 14. sorozatának / A megfelelőség hivatalos képesítési vizsga tartalmának vázlatát, amely a teszt szakaszokon részletezi és minta kérdéseket tartalmaz.
