A 11. sorozat egy értékpapír-engedély, amely lehetővé teszi a tulajdonosok számára aktuális értékpapír-jegyzések benyújtását és a nem kért ügyfelek megbízásainak végrehajtására történő elfogadását. Az asszisztens képviselője - rendelésfeldolgozási vizsga (AR) néven is ismert - a 11. sorozatot a Pénzügyi Iparág Szabályozó Hatóság (FINRA) kezeli. Ez a bróker-értékesítési asszisztensekre vonatkozik, akik bróker-kereskedő ügyfelek kéretlen ügyfél-megrendeléseit veszik igénybe és adják meg végrehajtásuk céljából. Ez azonban nem engedélyezi számukra az önkormányzati értékpapírok megvásárlását vagy a közvetlen részvételi programokat. A vizsga megszerzéséhez nincs előfeltétel, bár a jelöltet először regisztrálni kell a FINRA-n.
Breaking Down 11. sorozat
A 11. sorozat egy FINRA tagvállalattal kapcsolatban álló személyekre vonatkozik, akik telefonos vagy egyéb kommunikációt fogadnak el a nyilvánosságtól az aktuális értékpapír-jegyzések biztosítása és a nem kért ügyfelek által kibocsátott értékpapír-megbízások elfogadása céljából (a fent említett önkormányzati értékpapírok és a közvetlen részvételi programok kivételével) aláírás a tag szokásos megbízás-végrehajtási műveleteinek. A FINRA szerint a helyettes képviselő - a megrendeléseket feldolgozó regisztráló "a fent említett feladatokat csak a tag helyiségein végezheti, megfelelő módon regisztrált megbízó közvetlen felügyelete alatt állhat, és nem kaphat közvetlen, vagy közvetett extra kompenzációt a az elvégzett ügyletek száma vagy mérete."
11. sorozat Tiltott tevékenységek
A képviselő-megrendelést feldolgozó regisztráló asszisztensek tilos a következő tevékenységek elvégzésére:
- Kettős regisztráció képviselőként vagy megbízókéntBefektetési tanácsadás vagy vélemény nyújtásaAjánlások megfogalmazásaAz értékpapírpiacokon végzett tranzakciók vállalkozás nevébenAz új számlák elfogadása vagy megnyitásaA potenciális ügyfelek minősítéseAz önkormányzati értékpapírokkal kapcsolatos ügyletek minősítéseA közvetlen részvételi programokban szereplő ügyletek befolyásolása
11. sorozat felépítése és tartalma
A 11. sorozat vizsga 50 pontozott feleletválasztós kérdést tartalmaz. A jelentkezőknek 60 perc áll rendelkezésére a vizsga teljesítéséhez, amely 80 dollárba kerül. A sikeres eredmény 70%. A találgatásért nincs büntetés, ezért a vizsgakezelőknek minden kérdésre meg kell válaszolniuk. A teszt a következő részekre oszlik:
- 1. szakasz: Értékpapírok típusai (10 kérdés) 2. szakasz: Ügyfélszámlák és megbízások (24 kérdés) 3. szakasz: Értékpapír-piacok (5 kérdés) 4. szakasz: Értékpapír-ipari rendeletek (11 kérdés)
A vizsga befejezése után a jelöltek részekre bontva kapják meg teljesítményük, valamint teljes pontszámuk információs bontását. A jelentkezők nem használhatnak semmilyen referenciaanyagot a vizsga ideje alatt, mivel ez zárt könyvű teszt. A vizsga kérdései új rendeletek vagy a meglévő rendeletek módosításai alapján változhatnak, ezért a jelölteknek lépést kell tartaniuk a lehetséges fejleményekkel. További információkért látogasson el a FINRA 11. sorozatának vizsgatartalmának vázlatába.
