A pénzügyi szolgáltatási ágazat számos szakmájának, korábban sorozatvizsgáknak nevezett képesítési tesztjeit egy kezdeti vizsgaké alakították, amelyet Securities Industry Essentials vizsganak, vagy SIE vizsgnek hívtak. 2015-ben a Pénzügyi Iparág Szabályozó Hatóság (FINRA) korszerűsítette tesztelési struktúráját azáltal, hogy a sorozat több vizsgáján megosztott alapvető ismereteket beillesztette a SIE-be. A jelöltek ezután további "top-off" képesítési vizsgát tehetnek azon a területen, amelybe remélik, hogy belépnek.
Kulcs elvihető
- A SIE drasztikusan megváltoztatta a különféle meglévő képesítési vizsga felépítését. A SIE megszerzéséhez nem kell kapcsolatban állnia egy FINRA tagvállalattal.Ha már teljesítette valamelyik FINRA vizsgát, és mint képviselő regisztrált, akkor nem el kell vinni a SIE-t.
Változások az értékpapírágazat alapvető vizsga (SIE) képesítéseiben
A SIE jelentős strukturális hatással volt a képesítési vizsgákra. A SIE minden korábbi vizsga egy részét kicseréli, ideértve a 6., 7., 22., 55/56 (helyettesíti az 57. sorozatot), a 79., a 82., a 86/87 és a 99. sorozatot. Ezek a tesztek összehúzódtak., olyan képesítési vizsgákká válnak, amelyek az egyes képesítésekhez szükséges speciális ismeretekre összpontosítanak.
Top-off vizsgákat kínálunk a következő reprezentatív kategóriákra:
- Befektetési társaság képviselője (IR) - 6. sorozat általános értékpapír-képviselő (GS) - 7DPP képviselő (DR) - 22. sorozat Értékpapír-kereskedő (TD) - 57. sorozatBefektetési banki képviselő (IB) - 79. sorozatPrivaati értékpapír-piaci képviselő (PR) - 82. sorozatKutatás elemzője (RS) - 86. és 87. sorozatOperációk profi (OS) - 99. sorozat
Összességében ez egyértelműen arra tett erőfeszítés volt, hogy eltávolítsák a párhuzamos információk egy részét a tesztek során, de megnyitotta az ajtót a képesítési folyamat sokkal fontosabb változásának, amelyet már nem kell a FINRA tagvállalattal társítani. vegye fel a SIE-t.
A korábbi FINRA szabályok értelmében általában a FINRA tagjának kell foglalkoztatnia vagy egyéb módon szponzorálnia a vizsgák lebonyolításához. A SIE megszünteti ezt a követelményt, bár továbbra is kapcsolatban kell állnia egy FINRA tagvállalattal a felső vizsgák elvégzéséhez. Ez azt jelenti, hogy az egyén dönthet úgy, hogy önállóan indul a FINRA képesítés felé vezető úton.
A SIE sikeres elvégzése nem garantálja senkinek, hogy sikeresen behatoljon a pénzügyi ágazatba, de nyugodtan mondhatjuk, hogy annak átadása munkakeresés előtt előnyt jelenthet, mivel a leendő munkáltatónak csak a top-off vizsga támogatására van szüksége. hogy képesítsen egy adott szerepre.
A FINRA támogatta azt az elképzelést, miszerint a közelmúltban végzetteknek és az iparba bejutni vágyóknak maguknak kell elvégezniük a SIE-t. Vonzóbbá tették azáltal, hogy a SIE érvényességi idejét négy évre meghosszabbították, és nagylelkû ablakot adtak a résztvevôk átadására, hogy ezután találjanak egy céget a legjobbakkal járó vizsgák támogatására. A FINRA tagvállalatok a Központi Nyilvántartóban (CRD) láthatják, ki teljesítette a vizsgát.
SIE és legnépszerűbb off-vizsgák pótlásokként
Az eredeti értékpapír- és tőzsdei bizottsági beadványukban a FINRA a 2016. őszétől 2017 elejéig célozta meg a legnagyobb volumenű vizsgák bevezetését. Ez kicsit optimistanak bizonyult. Az ütemezésben számos változás történt: az egyik a tagvállalatok és az iparági szövetségek arra irányuló kéréseiből adódott, hogy hosszabb ideig álljanak rendelkezésre, hogy saját folyamataikat az új struktúrához igazítsák. A SIE és a felülvizsgált vizsga bevezetésére 2018. október 1-jén került sor, és több alacsony volumenű vizsga levonását kísérte, például a 42. és a 62. sorozatot.
Eredetileg 2018. március volt a SIE és a 6., 7. és 79. sorozat top-off programjainak végrehajtására. A 2018. október 1-jei bevezetés helyett a teljes átdolgozás dátuma lett. A zavar kiegészítése a modernizációs kísérlet része volt; az 55. sorozatot felváltotta az 57. sorozat, bár ez még mindig szerepelt a SIE-frissítések eredeti értesítésében. Ez a frissítés egyszerűen a FINRA áttekintő és módosító tantervének szokásos része, nem pedig az alapvető ismeretek átalakításának része.
A SIE vizsga felépítése
A SIE vizsga felépítése nagyrészt azon vizsgák általános tudáskomponensein alapul, amelyekre az adott részt helyettesítette. 2018 januárjában a FINRA további részleteket nyújtott be a struktúráról. A szakaszok és a kérdések száma a következők:
| Szakasz | Százalék
vizsgakérdések száma |
Száma
Vizsgakérdések |
|---|---|---|
| (1) A tőkepiac ismerete | 16% | 12 |
| (2) A termékek és kockázataik megértése | 44% | 33 |
| (3) A kereskedelem, az ügyfélszámlák és a tiltott tevékenységek megértése | 31% | 23 |
| (4) A szabályozási keret áttekintése | 9% | 7 |
| Teljes | 100% | 75 |
A 75 kérdés valójában 85, mivel 10 véletlenszerűen elosztott teszt előtti kérdés van, amelyek nem számítanak bele a vizsga pontszámába. A jelölteknek negyvenöt perc áll rendelkezésére a teljes vizsga teljesítéséhez. A SIE-tartalom teljes körvonala jelenleg elérhető a FINRA weboldalán.
Hogyan befolyásolja a SIE?
A tagvállalatok esetében a felső vizsgák költségei alacsonyabbak, mint az előző vizsgák, mivel a tartalmat a SIE-re továbbították. Tehát, ha egy személy a vállalatra való belépés előtt letette a SIE-t, ez jó jelzés arra, hogy ez a személy már rendelkezik alapvető alkalmassági képességekkel és lehetőségekkel ahhoz, hogy tegyen egy felső vizsgát. És természetesen csökken az adott személy nyilvántartásba vételének költsége, mert az SIE-nek zsebében fizettek. Mindez valószínűleg hozzájárul ahhoz, hogy a jelölt vonzóbbá váljon egy cég számára.
Alsó vonal
GYIK
Ha az engedélyed érvénytelen - feltételezve, hogy két év telt el a legutóbbi regisztráció óta - akkor meg kell újítania a 7. sorozatot. A SIE-t csak akkor kell újból megismételnie, ha négy év telt el az utolsó átadása óta, vagy utoljára regisztrálták.
A SIE-t úgy tervezték, hogy az elsőként jusson elő, de a SIE és a hozzá kapcsolódó felső vizsgák ugyanabban az időszakban is kitölthetők. Valójában ugyanabban a napon veheti be a SIE-t és a 7. sorozatot, akárcsak az előző 7. sorozat.
Ahhoz, hogy regisztrált képviselővé váljon, felülvizsga vizsga szükséges, amelyet vállalati szponzor nélkül nem lehet megtenni.
A két teszt - a SIE és a 7. sorozat top-off vizsga - teljes tartalma majdnem megegyezik az előző 7. sorozattal.
A SIE négy évig érvényes. Megújítania kell, ha négy év telt el az utolsó regisztráció óta.
Az első és a második kísérletnél a várakozási idő 30 nap, a harmadik kísérlet kudarca esetén pedig hat hónap.
A befektetési számlák összehasonlítása × A táblázatban szereplő ajánlatok olyan társulásoktól származnak, amelyektől a Investopedia kártérítést kap. Szolgáltató neve Leíráskapcsolódó cikkek
Finra vizsgák
Hány kísérlet engedélyezett a 7. sorozat tesztjén?
Finra vizsgák
CFA vs. 7. sorozat: Mi a különbség?
Finra vizsgák
Minden, a befektetési banki sorozat 79. vizsga
Finra vizsgák
6. sorozat vizsga vs. 7. sorozat vizsga: Mi a különbség?
Karrier Tanács
Bróker vagy kereskedő: Melyik karrier áll az Ön számára megfelelő?
Pénzügyi tanácsadó karrier
Milyen engedélyekre van szüksége a pénzügyi tanácsadóknak?
Partner linkekKapcsolódó feltételek
A 7. sorozat meghatározása A 7. sorozat egy vizsga és licenc, amely feljogosítja a tulajdonosot, hogy az értékpapírok és a határidős termékek kivételével minden típusú értékpapírt eladjon. tovább 57-es sorozat Az 57-es sorozat egy vizsga és licenc, amely feljogosítja a tulajdonosot, hogy aktívan részt vegyen a részvénykereskedelemben. tovább 24. sorozat A 24. sorozat egy vizsga és engedély, amely feljogosítja a tulajdonosot, hogy felügyelje és irányítsa a fióktelep tevékenységeit egy bróker-kereskedőnél. tovább A 79. sorozat meghatározása A 79. sorozat vizsga egy teszt annak meghatározására, hogy a regisztrált képviselő képes-e befektetési bankárvá válni. tovább Bejegyzett megbízó A regisztrált megbízó engedéllyel rendelkezõ értékpapír-kereskedõ, aki felhatalmazással rendelkezik a müködési, megfelelési, kereskedelmi és értékesítési személyzet felügyeletére is. tovább A 86/87. sorozat vizsgái A 86/87. sz. kutatási elemző képesítési vizsga néven ismert teszt, amelyet a Pénzügyi Iparági Szabályozó Hatóság (FINRA) irányít. több