MI A SEC TA-1 űrlap
A SEC-TA-1 formanyomtatvány az átadási ügynökként történő regisztráció igénylésére vagy módosítására szolgál.
SZÖVETÉS A TA-1 űrlapon
A TA-1 SEC formanyomtatványt használják az átigazolási regisztrációhoz. Az alkalmazott szervezet típusától függően a TA-1 SEC-űrlapot benyújtják a négy szabályozó ügynökség egyikéhez. Ezek az ügynökségek magukban foglalják a pénznemek ellenőrét, a Szövetségi Tartalék Rendszer Igazgatótanácsát, a Szövetségi Betétbiztosítási Társaságot (FDIC) vagy az Értékpapír- és Tőzsdebizottságot (SEC).
Az átruházási ügynök szerepe az emberek és szervezetek nyomon követése, amelyek tulajdona az ő részvényei és kötvényei. Az átutalási ügynökök leggyakrabban bankok vagy vagyonkezelők, de néha a társaságok saját ügynököik lehetnek. Az átruházási ügynököket szabályozó rendelkezéseket az 1934-es értékpapír-csere törvény 17A. Szakasza szabályozza.
Az átutalási ügynök feladatai között szerepel a tranzakciók rögzítése, a tanúsítványok visszavonása és kiadása, valamint a befektetői levelek feldolgozása, és más befektetői problémákkal, például az elveszett vagy ellopott bizonylatokkal foglalkozik. Az átutalási ügynök szorosan együttműködik a regisztrátorral annak biztosítása érdekében, hogy a befektetők kamatfizetéseket és osztalékokat kapjanak esedékességükkor, és havonta küldjön befektetési kimutatásokat a befektetési alapok részvényeseinek.
Az átruházási ügynökök szabályai és szabályzatai
Mivel az átadási ügynökök mind a kibocsátó vállalatokat, mind az értékpapír-tulajdonosokat kiszolgálják, a hatékony átruházási ügynökök műveletei kritikus fontosságúak a másodlagos ügyletek sikeres teljesítéséhez. Az 1934-es értékpapírcsere-törvény 17A. Szakaszának c) pontja előírja, hogy az átutalási ügynököket be kell jegyezni a SEC-ben, vagy ha az átutalási ügynök bank, akkor a bankszabályozó ügynökségnél.
Nincs önszabályozó szervezet (SRO), amely felügyeli az átruházási ügynököket, ezért a SEC minden regisztrált átigazolási ügynökre vonatkozóan rendelkezik szabályokkal és előírásokkal. A SEC szabályai az értékpapír-ügyletek pontos elszámolásának és elszámolásának megkönnyítésére, valamint az értékpapírok és alapok védelmének biztosítására vonatkoznak. Az átadókra vonatkozó SEC-szabályok tartalmazzák az új tanúsítványok kiadására vonatkozó minimális teljesítményszabványokat, valamint a kapcsolódó nyilvántartási és jelentéstételi szabályokat, valamint a biztosítók nyilvántartásainak gyors és részletes létrehozását. A SEC rendszeresen ellenőrzi az átigazolási ügynököket.
Tilos az átadási ügynöknek bármely átviteli ügynök funkciót regisztráció nélkül végrehajtani. Az átruházási ügynöknek be kell jelentkeznie a TA-1 SEC formanyomtatványon történő regisztrációhoz a megfelelő szabályozó hatóságnál (ARA), és a regisztrációnak ezután aktívnak kell lennie, mielőtt bármilyen értékpapírral kapcsolatos üzletet folytatna. Az átruházási ügynök regisztrációja 30 nappal azután lép hatályba, hogy az ARA megkapta a regisztrációs kérelmet.
