Mi az a SEC form ADV?
Az ADV formanyomtatványt kötelező benyújtani az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC) egy professzionális befektetési tanácsadó által, amely meghatározza a befektetési stílust, a kezelt vagyont (AUM) és a tanácsadó cég kulcsfontosságú tisztviselőit. Az ADV formanyomtatványt évente frissíteni kell, és nyilvános nyilvántartásként elérhetővé kell tenni azokat a vállalatokat, amelyek több mint 25 millió dollárt kezelnek.
Ha korábban fegyelmi intézkedéseket hoztak a tanácsadóval szemben, ezt meg kell jegyezni az ADV nyomtatvány első szakaszában. A második rész foglalkozik az AUM-val, a befektetési stratégiával, a díjszabással és a cég szolgáltatási ajánlataival.
Kulcs elvihető
- A SEC megköveteli az ADV formanyomtatvány professzionális befektetési tanácsadó általi benyújtását. Az ADV formanyomtatvány nyilvántartási okmányként szolgál, amelyet be kell nyújtani a SEC-nek és az állampapírokkal foglalkozó hatóságoknak. A befektetési tanácsadó potenciális és jelenlegi ügyfelei mindig vizsgálják felül az aktában lévő ADV formanyomtatványt., mivel átlátható bizonyítékot szolgáltat a vállalkozáson belüli eszközösszetételről, valamint a kulcsfontosságú személyzet szakmai hátteréről.
Ki tudja beküldeni az ADV adatlapot?
Az ADV formanyomtatvány hivatalos nevén egységes befektetési tanácsadó regisztrációs kérelem és mentességi jelentéskészítő tanácsadó jelentése. Az ADV forma regisztrációs dokumentumként szolgál, amelyet be kell nyújtani a SEC-nek és az állampapírokkal foglalkozó hatóságoknak. Az Észak-Amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetsége (NASAA) áttekinti és jóváhagyja a dokumentumban végrehajtott változtatásokat, és ezt támogatja a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA).
A legtöbb tanácsadó a jelenlegi ADV-formátumot kínál minden potenciális ügyfélnek a marketing folyamat elején; Valójában a befektetőknek haladéktalanul óvatosnak kell lenniük egy olyan tanácsadót illetően, aki kérésre nem nyújtja szabadon az űrlapot.
A befektetési tanácsadó potenciális és jelenlegi ügyfelei mindig vizsgálják felül az aktív ADV űrlapot, mivel ez átlátható bizonyítékot szolgáltat a vállalkozáson belüli eszközösszetételről, valamint a kulcsfontosságú személyzet szakmai hátteréről.
Hogyan formázhatjuk az ADV formátumot
Az ADV formanyomtatvány első része kitöltendőként van megszervezve (a tanácsadó számára gyakran könnyebb összeállítani), és tartalmazza a tanácsadó üzleti tevékenységét, annak tulajdonosi szerkezetét és lebontását, valamint az esetleges társulásokat; minden releváns üzleti gyakorlat; jelenlegi és esetenként történelmi ügyfelek; és a kulcs és más alkalmazottak részletei. Végül, ez mindig magában foglal minden fegyelmi eseményt, amelyben a tanácsadó cég és / vagy alkalmazottai vesznek részt. A SEC áttekinti a formanyomtatvány e részéből származó információkat a regisztrációk feldolgozására, és kezeli a szabályozási és vizsgálati programjait.
Az ADV második szakasza egy hosszabb elbeszélés, amelyet a befektetési tanácsadó készített. Ezt egyszerű angol nyelven kell megfogalmazni, és részletes információkat tartalmaznia kell a felkínált tanácsadási szolgáltatások speciális típusairól, a tanácsadói díjszabásáról, a fegyelmi információkról (mint az 1. részben), az összeférhetetlenségről (pl. Ha a cég igazgatója rendelkezik külső üzleti érdekek, amelyek befolyásolhatják döntéseiket vagy bennfentes információkat szolgáltathatnak). A 2. résznek tartalmaznia kell a vezetési hátteret is - oktatási történetüket és üzleti tapasztalataikat. Ezeknek a bioszféráknek ki kell terjedniük a kulcsfontosságú tanácsadókra is. A 2. szakasz a legfontosabb elsődleges nyilvánosságra hozatali dokumentum, amelyet a befektetési tanácsadók kínálnak ügyfeleiknek. A brosúrák a benyújtásuk után mindig a nyilvánosság rendelkezésére állnak.
Az ADV formanyomtatvány 2. részének tartalmaznia kell egy kiegészítést, amely részletezi azokat a kulcsfontosságú alkalmazottakat, akik közvetlenül befektetési tanácsadást nyújtanak az ügyfeleknek.
Az ADV űrlap éves frissítései
Minden befektetési tanácsadót köteles évente frissíteni a brosúrájukról (pl. A vállalkozáson belüli minden lényeges változásról, amely kritikus az üzleti életükre).
Hozzáférés az ADV űrlaphoz
Az ADV űrlap másolatának igényléséhez vegye fel a kapcsolatot a legközelebbi SEC fiókkal. A befektetési tanácsadó potenciális és jelenlegi ügyfelei mindig vizsgálják felül az aktív ADV űrlapot, mivel ez átlátható bizonyítékot szolgáltat a vállalkozáson belüli eszközösszetételről és a kulcsfontosságú személyzet szakmai hátteréről.
Töltse le az ADV SEC formát
Itt található egy link a letölthető ADV-űrlaphoz.
