Mi a SEC 15-12G forma?
A 15–12G. Számú SEC formanyomtatvány lehetővé teszi az értékpapírok osztályának nyilvántartásba vételének megszüntetését a 12. szakasz g) pontja alapján, vagy jelentéstételi kötelezettség felfüggesztéséről szóló értesítést az értékpapír-csere törvény 13. §-a és 15. szakaszának d) pontja szerint. (1934)
SZÜKSÉGESSÉG SEC 15-15G űrlap
A 15–12G. Számú SEC formanyomtatványt az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) nyújtja az 1934. évi értékpapír-csere törvény 12. cikke g), 13. és 15. szakaszának d) pontjára hivatkozva. A formanyomtatvány lehetővé teszi a kibocsátók számára a regisztrált biztonsági osztály megszüntetését vagy a vám felfüggesztését a SEC által kötelező jelentések benyújtásakor.
Az 1934-es értékpapír-csere törvény
Az 1934-es értékpapírcsere-törvény egy jogalkotói mozgalom része volt, amelynek célja az átláthatóság és a pénzügyi piaci kereskedési infrastruktúra hatékonyságának növelése az 1929. évi piaci összeomlás után. Az 1934-es értékpapírcsere-törvény létrehozta az Értékpapír- és Tőzsdebizottságot, és széles hatásköröket ruházott fel az Egyesült Államok összes befektetési ágazatának tranzakcióinak nyomon követésére.
Minden, a nyílt tőzsdén nyilvános kereskedelmet keresni kívánó értékpapírnak regisztrálnia kell a SEC-t. A társaságokra és a kezelt alapokra vonatkozó részletes regisztrációs követelményeket az 1933-os értékpapír-törvény, az 1934-es értékpapír-csere törvény és az 1940-es befektetési társasági törvény ismerteti. Ez a három törvény képezi a társaságok nyilvántartásba vétele, az értékpapírok nyilvántartása, a nyilvános forgalomban lévő és magánbefektetési ajánlatok és értékpapír-kereskedelem.
A 15-12G. Számú SEC formanyomtatvány elengedi a társaságokat az 1934-es értékpapír-csere törvény 12. cikke g), 12. h), 13. és 15. d) pontja szerinti beszámolási kötelezettségüknek. A vállalatok használhatják ezt az űrlapot, ha a biztonsági osztályok listájának megszüntetését tervezik. A 15–12G. Számú SEC űrlap segítséget nyújthat a vállalatoknak a bizonyos jelentéstételi követelmények alóli mentességben is. A 15–12G. Számú SEC űrlap kitöltésekor a kibocsátóknak lehetősége van a jelentéstétel megszüntetésére vagy felfüggesztésére az alábbiak szerint: 12g-4 (a) (1) szabály, 12g-4 (a) (2) szabály, 12h-3 (b) szabály) (1) (i), 12h-3 (b) (1) (ii), 15d-6. És 15d-22 (b) szabály.
12. szakasz g) pont
A 15–12G. Számú SEC űrlap lehetővé teszi a társaságok számára, hogy megszüntessék a 12. szakasz g) pontjában előírt rendelkezések alapján benyújtott nyilvántartásba vételüket. Az 1934-es értékpapír-csere törvény 12. §-a részletezi az összes típusú értékpapír regisztrációjának követelményeit. A 12. szakasz g) pontja kifejezetten tárgyalja az államközi kereskedelemben részt vevő vállalatok regisztrációs követelményeit. A 12. szakasz h) pontja felvázolja a SEC azon jogát, hogy jelentési mentességeket biztosítson a 12. szakasz g) pontja tekintetében.
13. és 15. szakasz d)
A 15–12G. Számú SEC űrlap lehetővé teszi a társaságok számára, hogy felfüggesszék a jelentési kötelezettségeket a 13. szakasz és a 15. szakasz d) pontja szerint. A 13. szakasz ismerteti azokat a teljes jelentési követelményeket, amelyeket a társaságoknak a 12. szakasz szerint nyilvántartásba kell venniük. A 15. szakasz d) pontja részletezi az értékpapír-elemzők jelentési folyamatát és az esetleges összeférhetetlenségeket, amelyek a biztonsági elemzők által szolgáltatott elemzők és kutatási jelentések során felmerülhetnek.
