A Nemzetközi Értékpapír-azonosító Számozási Rendszer (ISIN) meghatározza a Nemzetközi Szabványügyi Szervezet (ISO) által létrehozott nemzetközi szabványt, amelyben az ISO6166: 2013 megjelöli a legújabb inkarnációt. A rendszer olyan értékpapírokat kódol, amelyek részvényeket, kötvényeket, opciókat és határidős ügyleteket tartalmaznak egyedi azonosító számmal. Az ISIN-azonosítókat az Országos Számozási Ügynökség (NNA) kezeli minden országban, amely jelenleg a rendszert használja, és ugyanúgy működik, mint a sorozatszám.
Az ISIN számozási rendszer története
Ez a komplex számozási rendszer 1981-re nyúlik vissza, de 1989-ig nem használták széles körben, amikor a 30 (G30) nemzet csoportja széles körű elfogadást követelt. Az ISO egy évvel később csatlakozott a rendszerhez, kezdeti referenciaként az ISO 6166 szabványt használva. Az ISIN-adatokat a lemezen terjesztették a 21. század elejéig, amikor az átvitel átvált az Internetre. Az Európai Unió (EU) 2004-ben újabb lépést tett, és a rendszert a szabályozási jelentéstételi igényeinek nagy része számára engedélyezte.
Az ISIN-szám elemei
Az ISIN azonosító kód 12 alfanumerikus karakterből áll, és felépítése az alábbiakat tartalmazza:
1. az az ország, amelyben a kibocsátó társaság székhelye található
2. az egyedi biztonsági azonosító szám
3. egy végső karakter, amely biztonsági ellenőrzésként szolgál a csalás vagy a visszaélés megakadályozására
Az első két számjegy az értékpapír származási országa vagy a kibocsátó társaság székhelye számára van fenntartva. A második csoport, amely kilenc karakter hosszú, az értékpapír egyedi azonosító számához van fenntartva. Az utolsó számjegy, úgynevezett "ellenőrző számjegy", biztosítja a kód hitelességét és csökkenti a hibák vagy a visszaélések gyakoriságát.
Az ISIN rendszerszám kilenc számjegyét a helyi ország számozási ügynöksége kezeli, amelyet az Egyesült Államokban a CUSIP Szolgáltatási Irodanak neveznek. Ezt az irodát azért hozták létre, hogy javítsák az értékpapírok számozási rendszerét a nemzeti pénzügyi szabvány kidolgozásával. A CUSIP Szolgáltatási Irodát először 1964-ben hozták létre, és a kuratóriumon keresztül továbbra is érvényesíti a számozási rendszert.
7 meglepő módon, hogy miként lehet hatékonyabb a munka
Példák ISIN számokra
Egy kitalált amerikai vállalat részvénytanúsítványának ISIN-azonosítója a következőképpen néz ki:
US-000402625-0 (kötőjelek beépítve az egyszerűség kedvéért)
Az országkód, az "US" kerül az elejére, amelyet a kilenc számjegyű CUSIP-szám követ az adott értékpapír számára, az utolsó számjegy pedig ellenőrző számként szolgál. Másrészről, egy kitalált japán cég részvénytanúsítvánnyal rendelkezhet az alábbi ISIN-azonosítóval:
JP-000K0VF05-4 (kötőjelek beépítve az egyszerűség kedvéért)
Az ISIN számok kilenc középső számjegyét számítógépes úton generálják egy összetett algoritmikus képletben. Ez a számozási folyamat elengedhetetlen a hamisítás, csalás és hamisítás elleni védelemhez. Jelenleg egy ISIN azonosítót használnak az értékpapírok legtöbb formájának számozására, ideértve, de nem kizárólag, a részvényeket, egységeket, letéti igazolásokat; adósságinstrumentumok (ideértve a kötvényeket, a leszedett kuponokat és a tőkeösszegeket), DK-k, jogok, opciós utalványok; származékok; áruk és pénznemek.
Az ISIN-azonosító nem tartalmazza a meghatározott kereskedési helyszínt. Egy másik számkészletre, általában MIC (piaci azonosító kód) vagy hárombetűs cserélő kódra van szükség az elsődleges azonosító kódokat kiegészítő helyinformációk rögzítéséhez.
