Mi az a padlóközvetítő (FB)
A padlóközvetítő (FB) a tőzsde független tagja, aki felhatalmazással rendelkezik, hogy ügyleteket az ügyfelek nevében a tőzsdén folytasson. A padló-bróker egy közvetítő, aki ügynököként jár el az ügyfelek számára, közvetett módon biztosítva számukra a lehető legjobb hozzáférést a cserepadlóhoz. A padlóközvetítő ügyfelei általában intézmények és gazdag emberek, például pénzügyi szolgáltató cégek, nyugdíjalapok, befektetési alapok, magas nettó vagyonnal rendelkezők és kereskedők. Az alapvetõ bróker elsõdleges felelõssége az ügyfelek megbízásainak „legjobb végrehajtása”, és ennek a célnak a eléréséhez folyamatosan számtalan tényezõt kell felmérnie, ideértve a piaci információkat, a piaci feltételeket, az árakat és a megrendeléseket.
BREAKING DOWN Floor Broker (FB)
A padlóközvetítőt (FB) néha „gödör-brókernek” is hívják.
Miután egy alapvető bróker megkap egy adott részvény vételi vagy eladási megrendelését, megpróbálja megszerezni a legversenyképesebb piaci kamatot az ügyfél számára. Az alapvető bróker ezt úgy hajtja végre, hogy eljut a kereskedési postafiókra a tőzsdei padlón, ahol az állomány szakértője található, és más brókerekkel és kereskedőkkel szemben ajánlatokat tesz a tőzsdei vétel vagy eladás legjobb árának elérése érdekében. A tranzakció befejezése után az alapvető bróker értesíti az ügyfelet az ügyfél regisztrált képviselőjén keresztül.
Emeleti bróker különbségek
A padlóközvetítő különbözik a padlókereskedéstől, amely saját számlára megbízóként kereskedik, míg a padlóközvetítő ügynököként szolgál az ügyfelek számára. A padló-bróker abban különbözik a jutalék brókerektől is, hogy ez a tagvállalat alkalmazottja, míg a padló-bróker a tőzsde független tagja.
Mivel a padlóközvetítőknek most már az elektronikus változásokkal kell versenyezniük, az egyik legnagyobb amerikai tőzsde, a New York-i Értéktőzsde (NYSE) algoritmikus eszközöket és egyéb automatizálási rendszereket épített be, hogy támogassa (kék burkolatú) padlóközvetítőit, és versenyképessé tegye őket olyan tőzsdékkel, amelyek teljesen automatizált. 2007 óta a NYSE emellett brókereknek is lehetővé teszi a NYSE-n nem szereplő tőzsdei részvények kereskedelmét. A független padlóközvetítőket és házközvetítőket, valamint a kijelölt piaci szereplőket (DMM) a NYSE-n képviseli a több mint 800 tagú szakszervezet az Alliance of Floor Brokers (AFB).
Az emeleti brókereket szigorúan szabályozzák: az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) végrehajtja a szabályok betartását és kivizsgálásokat folytat azokban az esetekben, amikor a tőzsde brókereinek és kereskedelmi tevékenységeinek szabályozása kérdéses. A SEC díjat számíthat fel, ha bizonyíték van az előzetes működésre, a bennfentes kereskedelemre vagy más illegális tevékenységre.
