Mi az a központi regisztrációs letét?
A Központi Nyilvántartó (CRD) egy olyan adatbázis, amelyet a FINRA tart fenn az Egyesült Államok értékpapír-iparában részt vevő összes vállalkozás és magánszemély számára. A nyilvántartott értékpapírokkal és brókercégekkel, valamint befektetési és pénzügyi tanácsadást nyújtó magánszemélyekkel kapcsolatos információk tárolására és karbantartására szolgál. A Központi Nyilvántartóban található adatok felhasználhatók mint brókerek és pénzügyi tanácsadók háttér-ellenőrzése, feltüntetve a velük szemben esetlegesen benyújtott panaszokat, végrehajtási intézkedéseket, oktatást, valamint az engedélyezést és a szakmai igazolásokat.
Magyarázat a Központi Nyilvántartóról
A CRD-ben szereplő adatokat felhasználják a Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA) BrokerCheck programjára, amely háttérinformációkat nyújt több mint 6800 regisztrált brókerkereskedőről és több mint 660 000 aktív regisztrált személyről a potenciális befektetők számára. Az érdekelt felek a CRD-adatokhoz is hozzáférhetnek a BrokerCheck ingyenesen hívható telefonszámon (800) 289-9999. A befektetők az ilyen információkat az állam értékpapír-szabályozóján vagy az Észak-amerikai Értékpapír-adminisztrátorok Szövetségén keresztül is megtalálhatják.
Központi Nyilvántartó Központ és BrokerCheck
A BrokerCheck a következő információkat kínálja brókercégekről:
- Összefoglaló jelentés, amely áttekintést nyújt a cég profiljáról a cég tulajdonjogárólA cég története, beleértve az egyesüléseket, felvásárlásokat vagy névváltoztatásokatA vállalkozás működésének leírása, felsorolja az aktív licenceket és regisztrációkat, a vállalkozás típusát és egyéb részleteketVálasztottbírósági díjak és a cég nyilvántartásában szereplő bármely szabályozási vagy fegyelmi esemény
A BrokerCheck a következő információkat kínálja az egyes brókerekről:
- Összefoglaló jelentés, amely áttekintést nyújt a brókerről és megbízatásárólA bróker képesítéseinek felsorolása, ideértve a jelenlegi regisztrációkat vagy engedélyeket és az iparági vizsgákat, amelyeket a bróker átadottA korábbi foglalkoztatási adatok az elmúlt 10 évben mind az értékpapír-iparban, mind azon kívül, a bróker jelentése szerintA brókerek nyilvántartásában szereplő ügyfelek bármely vitája vagy szabályozási és fegyelmi események.
Központi regisztrációs letétkezelő az interneten
A FINRA a Központi Nyilvántartási Központot elérhetővé teszi az interneten Web CRD-ként. A FINRA szerint "a rendszer több mint 3700 regisztrált bróker-kereskedő regisztrációs nyilvántartását, és több mint 634 000 aktív regisztrált személy képesítési, foglalkoztatási és közzétételi előzményeit tartalmazza."
"A Web CRD megkönnyíti a regisztrációval kapcsolatos díjak, például űrlap-benyújtások, ujjlenyomat-benyújtások, képesítési vizsgák és továbbképzési foglalkozások feldolgozását és megfizetését is. A Web CRD egy biztonságos rendszer csak jogosult felhasználók számára. A cégeknek a FINRA alább felsorolt jogosultsági folyamatát be kell fejezniük az igényléshez. hozzáférés a Web CRD használatához."
