Mi az a készletfigyelő?
A tőzsdei figyelő olyan program, amely figyelemmel kíséri a New York-i Értéktőzsdén (NYSE) folytatott kereskedési tevékenységeket.
Áttörés Stock Watcher
A részvényfigyelő program célja a tőzsdei tevékenységek azon mintáinak nyomon követése és azonosítása, amelyek jelzik, hogy a kereskedelmet szokatlan eszközök befolyásolják. A program célja a gyanús kereskedési tevékenységek különválasztása, amelyek pletykák vagy más illegális tevékenységek eredményeként következhetnek be további vizsgálat céljából.
Amikor a tőzsdei megfigyelő megállapította, hogy a kereskedelem rendellenes befolyások eredményeként jön létre, például pletykákra reagálva vagy csalás eredményeként, a NYSE képviselői tovább vizsgálják azokat a tevékenységeket, amelyek a vörös zászlók felkeltését eredményezték. A megállapításoktól függően további információkat kérhetnek a megjelölt tevékenységekben részt vevő felektől, vagy eredményüket átadhatják a tőzsdei végrehajtó ügynökségnek, az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnak (SEC).
A SEC öt részlegből áll, és 23 irodával rendelkezik az Egyesült Államokban. A Bizottság felel az amerikai tőzsde felügyeletének minden aspektusáért. A szabályok létrehozásától a végrehajtásáig a SEC mindent kezeli. Az öt részleg a vállalati pénzügyek, a végrehajtás és a befektetéskezelés, a gazdasági és kockázatelemzés, valamint a kereskedelem és piacok osztálya.
Számos külföldi piac rendelkezik saját felügyeleti bizottságokkal, amelyek felelnek a tisztességes és becsületes kereskedelmi gyakorlatok fenntartásáért.
Tőzsdei csalás a hírekben
Az évek során sok figyelemre méltó csalást hajtottak végre a tőzsdén. Legtöbbjük akkor fordul elő, amikor a képviselők torzítják a társaság által egy adott időszak alatt elszenvedett bevételeket vagy veszteségeket. Ezen esetek némelyike akkor fordul elő, amikor az egyének olyan bennfentes információkon alapulnak, amelyek a nyilvánosság elé kerülnek. Ennek híres példája Martha Stewart. 2004-ben Stewart elítélték összeesküvésből, ügynökségi eljárások akadályozásából és hamis nyilatkozatok előterjesztéséből a nyomozók körében a bennfentes kereskedelem vádjainak vizsgálata során. A nyomozók azt állították, hogy Stewart eladta az ImClone Stock részvényeit, közvetlenül azelőtt, hogy bejelentették, hogy a vállalat egyik gyártott gyógyszere nem fogja megkapni az elvárt Élelmezési és Gyógyszerügyi Igazgatóság (FDA) jóváhagyását. A gyógyszeriparban az FDA elutasítása hajlamos arra, hogy a részvények ára csökkenjen, miután az információ nyilvánosságra kerül.
Stewart az FDA bejelentése előtt bennfentes információt kapott és 200 000 dollár értékű részvényt adott el, ami becslések szerint 45 000 dollárt takarított meg, miután a piac reagált a hírekre. Ezt az információt az ImClone egyik alapító orvosától kapta meg, aki közeli barátainak és családtagjainak ajánlotta az eladást a következő hírek előtt.
Stewart az ítéletének eredményeként öt hónapig szolgált, és 2004-ben engedték szabadon a börtönből.
