Mi a 30. sorozat?
A 30. sorozat vizsga és licence szakemberek számára, akik futures fióktelep menedzserré válnak. A Nemzeti Határidős Társulás (NFA) által létrehozott vizsga a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) irányítja, és olyan témákra terjed ki, mint például a határidős iparággal kapcsolatos szabályok, rendeletek és felelősségek. A 30. sorozat NFA fióktelep-vezetői vizsga néven is ismert, korábban fióktelep-vezetők vizsgaként - határidős ügyeként ismert.
Breaking Down Series 30
A 30. sorozatú licenc arra jogosítja fel az egyént, hogy fióktelep-kezelőként működjön egy NFA-ban nyilvántartásba vett határidős határidős kereskedelmi cégnél. A vizsga számos fontos tématerületet lefed, beleértve az ügyfélszámlákat, az árfolyamszabályokat és -szabályokat, az árucsoport-üzemeltető (CPO) és az árucikk-tanácsadói (CTA) szabályokat és rendeleteket, diszkrecionális szabályokat, a reklámozást és az irányítási felelősséget.
30. sorozat vizsga képesítése
Az NFA szerint az a személy, aki fióktelep vezetője és társult személy, a jelentkezését megelőző két éven belül köteles átadni a 30. sorozatot, kivéve:
- A kérelem benyújtásától számított két éven belül megtették a 30. sorozat vizsgaát; Jelenleg fióktelep-menedzserként vannak jóváhagyva; Fióktelep-menedzserként jóváhagyták őket, és az utolsó dátum óta a kérelmezőt fióktelep-menedzserként vonják vissza., nem volt két egymást követő év egy olyan időszak, amely alatt nem kaptak sem ideiglenes hozzáférési engedélyt, sem AP-t; vagyA szponzora egy regisztrált bróker-kereskedő, aki igazolja, hogy képviseleti képesítéssel rendelkezik a fióktelep vezetőjének vagy kijelölt felügyelőjének a FINRA szabályai szerint.
30. sorozat vizsga felépítése és tartalmi vázlata
A 30. sorozat vizsga 50 feleletválasztós kérdést tartalmaz. A vizsgáztatóknak egy óra áll rendelkezésére a vizsga teljesítéséhez, amely 85 dollárba kerül. 70% -os pontszámot kell elérni a kitöltéshez. Harmadik fél által nyújtott képzési szolgáltatások azt sugallják, hogy a jelöltek egy-két hétig tanulmányaikat töltenek, mielőtt vizsgára ülnek. Bővebben lásd a FINRA 30. sorozatának - NFA Branch Manager vizsgálati információs oldalt. Az alábbiakban felsorolunk egy mintát a vizsgatartalmi területekről:
- Általános határidős kereskedelem, nyilvántartás, megfelelés, fegyelmi eljárás, választottbírósági szabályok, fedezeti ügyletek és devizakereskedelem.CPA/CTA általános ismeretek és közzétételi dokumentumokAz NFA-k tudják az ügyfelek szabályátA CPO-k és CTA-k közzéteszik a határidős ügyletekkel kapcsolatos költségeket. A határidős jutalékok kereskedői általi közzététel (FCM-ek) és brókerek (IB) bevezetése a határidős tranzakciókhoz kapcsolódó költségekhezÁltalános bróker ismeretek bevezetése, ideértve az ügyfelek pénzeszközeinek átvételét, a garancia-megállapodásokat, a minimális nettó tőkekövetelményeket, a nyilvántartások és a könyvek vezetésétÁltalános számlakezelési és -csere-előírásokDiszkrecionális számlaszabályozásKapcsolatos pénzmosási követelmények
További információt az NFA Branch Manager vizsgálati tanulmány vázlata tartalmaz.
