Mi a 28. sorozat?
A 28. sorozat egy olyan vizsga szakemberek számára, akik engedéllyel rendelkező nyilvántartásszerűvé válnak, vagy brókerkereskedők vagy értékpapír-letétkezelők műveleti vezetőjei. A vizsga a Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA) feladata az egyének tudásának kipróbálása a befektetési tranzakciók pontos rögzítéséről, a bróker-kereskedők és letétkezelők pénzügyi felelősségéről, a nettó tőkekövetelményről és a befektetőknek az értékpapír-befektető által biztosított jogairól. Az 1970. évi védelmi törvény. A 28. sorozat vizsga hivatalosabban a Broker-Dealer pénzügyi és működési szakképesítésének (FI) bevezetéseként ismert.
Breaking Down Series 28
A FINRA szerint a 28. sorozat "egy belépő szintű pénzügyi és műveleti megbízó (FINOP) jelentkezőjének kompetenciáját értékeli FINOP-ban végzett munkájaként egy olyan bevezető bróker-kereskedőnél, amely nem tart ügyfélszámlát, vagy nem tart vevői pénzt, vagy értékpapír."
A 28. sorozat az újabb FINRA vizsgák egyike, és bemutatja a pontos nyilvántartás bizalmi jelentőségét a befektetői számlák szempontjából. A lakossági befektetők számára elérhető ilyen széles értékpapírokkal sok mindent meg lehet tanulni és megérteni arról, hogy miként kell mindegyiket nyilvántartásba venni és alkalmazkodni olyan dolgokhoz, mint a jövedelem és a tőkefizetések, a visszaváltások, a felhalmozódott kamat, a jogok és az opciók, valamint még sok más eset. Mint ilyen, a 28. sorozat célja a belépési szint kompetenciájának felmérése, a bróker-kereskedő pénzügyi és műveleti megbízóinak bevezetése a befektetõk nyilvánosságának védelme érdekében.
28. sorozat Engedélyek és felelősségek
A 28. sorozat vizsga átadása lehetővé teszi az egyének számára a következő alapvető tevékenységek elvégzését:
- Irodai tevékenységek.A tagvállalatok könyveinek és nyilvántartásainak elkészítése és karbantartása.A pénzügyi felelősségre vonatkozó szabályok betartása azokra a bróker-kereskedőkre vonatkozó teljes körűen nyilvánosságra hozott kereskedőkre vonatkozóan, amelyek nem rendelkeznek ügyféllel és értékpapírokkal, és nem vezetnek ügyfélszámlákat.
Az engedélyezett tevékenységek teljes listáját lásd a NASD 1022 szabályában.
28. sorozat vizsga felépítése és vázlata
A vizsga 95 feleletválasztós választ igénylő kérdést tartalmaz, feladatfüggvény szerint négy fő tartalmi területre osztva. Két óra áll rendelkezésre a befejezéshez. A haladáshoz 69% -os vagy annál jobb pontszám szükséges. A 28. sorozatnak nincs előzetes vizsgája, és 100 dollárba kerül. Az egyént a tagvállalattal kell társítani és támogatnia kell annak érdekében, hogy jogosult legyen a vizsgára. További információt a FINRA 28. sorozatában - A bróker-viszonteladók pénzügyi és műveleti fővizsga (FI) ismertető oldalán talál.
- 1. Funkció: Pénzügyi beszámolás (16 kérdés) 2. funkció: Műveletek, Általános értékpapír-ipari szabályozás, valamint könyvelés és nyilvántartás megőrzése (30 kérdés) 3. funkció: Nettó tőke (31 kérdés) 4. funkció: Ügyfélvédelem, finanszírozás és készpénzkezelés (18) kérdés)
Bővebben lásd a FINRA 28. sorozatát // A bróker-viszonteladók pénzügyi és műveleti ismertetőjének bemutatása. A tartalmi vázlat, amely a négy tesztszakaszt részletezi és minta kérdéseket tartalmaz.
