Mi az a regisztrált opciós fő (ROP)
A brókercégnél regisztrált opciós ügyintéző (ROP) felügyeli az ügyfeleknél az opciók kitettségét és az opciókkal kapcsolatos kereskedési tevékenységeket. A ROP a megbízást megrendelő és a megbízást végrehajtó cseretag között jár el. A „Bejegyzett Opciók Megrendelő” olyan személy, aki letette a 4. sorozatú vizsga, más néven a „Bejegyzett Opciók Alapvető Képesítési Vizsga” (OP), amelyet a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) kezeli.
A regisztrált opciók törése (ROP)
A FINRA szerint a regisztrált opciós tőke olyan személy, akit képzettek a "opciók személyzetének, számlájának és kereskedelmének felügyeletére irányadó különféle" szabályok és törvényi rendelkezések, valamint a kereskedelemre vonatkozó tőzsdei szabályok és rendeletek ismeretére. opciós szerződések száma. " A Bejegyzett Opciók Megbízói felelősségi körébe tartozik a piaci döntéshozatal, az aláírás és a szabályozás betartása, valamint a következők hirdetése:
- RészvényopciókKülönleges devizaopciókKövetkezési kamatopciókIndexopciókVállalati opciók és jelzáloggal fedezett értékpapírok
Egy brókercégnél gyakran egynél több regisztrált opciós ügyintéző is működik, akik felügyeleti szerepet tölt be. Egyes esetekben az egyik a kijelölt ROP, míg a másik az alternatív ROP. Az alternatív ROP a kijelölt ROP alárendeltjeként működik. Mindkét pozíciót gyakran idősebb alkalmazottak töltik be, pontosabban partner, tiszt vagy a cég igazgatója.
Regisztrált opciók (ROP) képesítések
Az Egyesült Államokban a ROP-vá válni szándékozó személyeknek meg kell tenniük és teljesíteniük kell a 4. sorozatú értékpapír-licencet. A ROP jelölteknek a regisztráció megszerzéséhez a következő előfeltételek egyikét is meg kell tenniük: 7. sorozat; 17. sorozat; 37. sorozat; 38. sorozat; vagy 62. sorozat (a 42. sorozattal).
A vizsga 125 feleletválasztós választ igénylő kérdésből (és 10 teszt előtti kérdésből áll), amelyek a következő témákra terjednek ki:
- Új számlák nyitásának felügyelete (21 kérdés) Opciók felügyelete számlatevékenységek (25 kérdés) Az általános opciók kereskedelmének felügyelete (30 kérdés) Az Opciók kommunikációjának felügyelete (9 kérdés) Gyakorlatok végrehajtása és a szabályozási követelmények betartása (12 kérdés) Felügyelet társult személyek és személyzeti menedzsment tevékenységek (28 kérdés)
A teszt számítógépen keresztül történik. A jelentkezők számára nem engedélyezett referenciaanyag, de kaparópapírt és alapvető elektronikus számológépeket kapnak (a vizsga egyes kérdései számításokat is tartalmazhatnak). A vizsgáról további információt a FINRA 4. sorozatú vizsgainformációs oldalán talál. Kanadában egy ROP jelöltnek ki kell haladnia az Opciófelügyeleti Tanfolyamon (OPSC), amelyet a Kanadai Értékpapír Intézet biztosít.
