Mi az a nemzeti regisztrációs adatbázis?
A Nemzeti Nyilvántartási Adatbázis (NRD) egy kanadai adatbázis, amelyet 2003-ban indítottak az eredeti papír nyomtatványrendszer helyett. Ez lehetővé teszi a értékpapír-kereskedők és a befektetési tanácsadók számára, hogy elektronikusan benyújtják a regisztrációs űrlapokat.
A nemzeti regisztrációs adatbázis (NRD) megértése
Az NRD növeli a tartományi biztonsági szabályozók közötti információgyűjtés és -megosztás hatékonyságát. A benyújtandó elemekre példa a tagvállalat adatainak megváltozása és a befektetési tanácsadó felmondása.
Azoknak a magánszemélyeknek vagy társaságoknak, akik értékpapírokkal kereskednek vagy jegyzést végeznek, vagy befektetési tanácsadást nyújtanak, évente regisztrálniuk kell egy vagy több tartományi értékpapír-szabályozó hatóságnál. A cél a befektető közvélemény védelme azzal, hogy csak képesített és jó hírű személyek és cégek kapnak engedélyt. Az NRD-t a kanadai értékpapír-adminisztrátorok (CSA) és a kanadai befektetési ágazat szabályozó szervezete (IIROC) kezdeményezték. A CSA az egyes tartományok és területek értékpapír-szabályozóiból áll.
A CSA webhelyén a befektetők vállalkozást vagy egyént kereshetnek, hogy ellenőrizhessék, regisztráltak-e már befektetés előtt. Az NRD két weboldallal rendelkezik; az NRD Információs Weboldal, amely a nyilvánosság számára információkat tartalmaz, és a Nemzeti Regisztrációs Adatbázis a meghatalmazott képviselők számára.
Miért alakult az NRD?
Az értékpapír-szabályozók felismerték, hogy a nyilvántartásba vételi folyamat drasztikusan javítható egy elektronikus rendszer bevezetésével, amely felváltja a meglévő papír alapú rendszert. Egy nemzeti internetes regisztrációs rendszer segíthet a CSA-nak elérni hosszú távú céljait, azaz a tőkepiaci szereplők szabályozási terheinek enyhítését és az értékpapírokra vonatkozó előírások harmonizálását a joghatóságok között.
A CSA által 2001-ben megbízott tanulmány becslése szerint az NRD teljes gazdasági haszna a kanadai pénzügyi szolgáltató ipar számára 85 millió dollár lenne egy ötéves időszak alatt.
Az NRD várható előnyei
A tanulmány azt is megállapította, hogy a nyereség nagy részét a hatékonyságnövekedés eredményeként valósítják meg. Például a regisztrációs eljárás pénzbeli előnyöket nyújtana a cégek számára, csökkentené a munkabérek költségeit, és időt takaríthat meg. A nagyvállalatok remélték, hogy a tervezett 85 millió dolláros haszon több mint 50% -át megszerezzék, a kisvállalkozások pedig regisztrálónként nagyobb hasznot szereztek, mint a nagyvállalatok. A kisvállalkozások várható haszna regisztrálónként 2200 dollár, szemben a nagyvállalatok minden egyes regisztrálójának 264 dollárral.
Regisztráció az NRD-nál
Az NRD-be történő regisztrációhoz a cégeknek díjat kell fizetniük az eredeti regisztrációkor. A cégeknek és magánszemélyeknek díjat kell fizetniük, ha egy további joghatóság alatt regisztrálnak, vagy újra regisztrálni akarják a regisztrációt. A díj minden egyes 33-109F4 formanyomtatványon 75 dollár, amelyet be kell nyújtani minden egyes regisztrációt kérelmező egyénnél vagy vállalkozásnál, és 20, 50 dollár minden 33-109F4 formanyomtatványon, amelyet minden egyes regisztrációt kérelmező személytől be kell nyújtani minden további joghatóságon belül.
