Mi az a megfelelőségi tiszt?
A megfelelésért felelős tisztviselő olyan személy, aki biztosítja, hogy a társaság megfeleljen külső szabályozási és jogi követelményeinek, valamint a belső politikának és szabályzatoknak. A megfelelőségért felelős főtisztviselő általában egy cég megfelelőségügyi osztályának vezetője.
A megfelelőségért felelős tisztviselők kötelessége munkáltatójuk előtt, hogy a vezetéssel és az alkalmazottakkal dolgozzanak együtt a szabályozási kockázatok azonosításában és kezelésében. Céljuk annak biztosítása, hogy a szervezet rendelkezzen belső ellenőrzésekkel, amelyek megfelelően mérik és kezelik a felmerülő kockázatokat. A megfelelőségi tisztviselők házon belüli szolgáltatást nyújtanak, amely hatékonyan támogatja az üzleti területeket abban, hogy kötelesek betartani a vonatkozó törvényeket és rendeleteket, valamint a belső eljárásokat. A megfelelésért felelős tisztviselő általában a vállalat fő tanácsadója, de nem mindig.
Kulcs elvihető
- A megfelelésért felelős tisztviselő olyan személy, aki biztosítja, hogy a társaság megfeleljen külső szabályozási és jogi követelményeinek, valamint a belső politikának és szabályzatoknak. A megfelelőségért felelős tisztviselők kötelessége munkáltatójuk előtt, hogy a vezetéssel és az alkalmazottakkal együttműködjenek a szabályozási kockázatok azonosításában és kezelésében. Szabályozási szabályok megsértése esetén fontos, hogy a megfelelőségért felelős tisztviselő megfelelő fegyelmi intézkedéseket foganatosítson a jövőbeni ismétlődés elkerülése érdekében.
Hogyan működnek a megfelelőségi tisztviselők?
A megfelelésért felelős tisztviselő egy vállalat alkalmazottja, aki segít abban, hogy a vállalat irányelveit és eljárásait fenntartsa, hogy az iparági szabályozási kereten belül maradjanak. A megfelelőségért felelős tisztviselő feladatai magukban foglalhatják a külső kommunikációra vonatkozó szabványok felülvizsgálatát és meghatározását oly módon, hogy kötelezővé teszik az e-mailekben való felelősségvállalást és a vizsgálati lehetőségeket annak biztosítása érdekében, hogy azok hozzáférhetőek és biztonságosak legyenek. A megfelelőségért felelős tisztviselők belső irányelveket is kidolgozhatnak vagy frissíthetnek annak érdekében, hogy enyhítsék a társaság törvények és rendeletek megsértésének kockázatát, és vegyenek részt az eljárások belső ellenőrzésében.
A megfelelőségért felelős tisztviselőnek alapos ismeretekkel kell rendelkeznie a társaságról, és tudatában kell lennie annak, ahol lehetséges a szabályok megsértése. Alapvető fontosságú, hogy a megfelelőségért felelős tisztviselő ténylegesen kommunikáljon a társaság legfontosabb etikai alapelveivel és a megfelelőségi előírásokkal. A megfelelőségi tisztviselők rendszeres képzéseket tartanak az alkalmazottak számára a főbb szabályozási változások és frissítések közlése érdekében. Ez különösen fontos a fokozott szabályozási környezetben, ahol a változás állandó. A megfelelésért felelős tisztviselőnek együtt kell működnie az üzleti egységekkel és a vezetőséggel annak biztosítása érdekében, hogy megfelelő rendkívüli tervek készüljenek, amelyek iránymutatásokat fogalmaznak meg a lehetséges megfelelési szabálysértések kezelésére.
Szabályozási szabályok megsértése esetén fontos, hogy a megfelelőségért felelős tisztviselő megfelelő fegyelmi intézkedéseket foganatosítson a jövőbeni ismétlődés elkerülése érdekében. A megfelelőségért felelős tisztviselő felelőssége biztosítani a megfelelőségi eljárások folyamatos nyomon követését és felülvizsgálatát, hogy segítsenek meghatározni azokat a területeket, ahol javításokat lehetne végrehajtani.
A megfelelésért felelős tisztviselők várhatóan objektív képet adnak a vállalati politikákról. Más alkalmazottak, köztük a vezetés és a vezetők befolyása a jogsértések figyelmen kívül hagyására jelentős bírságot vagy szankciókat eredményezhet, amelyek pénzügyi veszteséghez vagy akár az üzleti tevékenység bezárásához vezethetnek. A nagyobb társaságok általában rendelkeznek egy megfelelőségért felelős tisztviselővel (CCO), amely irányítja a megfeleléssel kapcsolatos tevékenységeket.
A megfelelőségi tisztviselők aktív szerepet játszanak a vállalkozás kockázatának kezelésében és a pénzügyi bűncselekmények csökkentésében.
Legyen megfelelőségi tisztviselő
A megfelelésért felelős tisztviselő egyedi készségeket igényel, amelyek biztosítják, hogy a vállalat működése teljes mértékben megfeleljen a rendeleteknek és az eljárásoknak. Fontos, hogy a megfelelőségért felelős tisztviselő magas etikai előírásokkal és őszinteséggel rendelkezzen, mivel ez az egyén felelős annak biztosításáért, hogy a vállalat betartsa a szükséges előírásokat.
A megfelelőségi tisztviselők folyamatosan felülvizsgálják mások munkáját, ezért alapvető fontosságú, hogy csiszolták az emberek készségeit és jól működjenek együtt a kollégákkal. A megfelelőségi tisztviselőknek megbízhatónak kell lenniük, elkötelezettségüket és egységüket kell mutatniuk a társaság szabályzatainak és eljárásainak vonatkozásában, és alapvető fontosságú, hogy ezt demonstrálják kollégáiknak, példával mutatva. A megfelelőségi tisztviselőknek nagy figyelmet kell fordítaniuk a részletekre is. Szükségük van olyan tevékenységek észlelésére, amelyek felelősséget eredményezhetnek.
A megfelelésért felelős tisztviselő vagy menedzser poszt általában nem tekinthető belépő szintnek. A alapképzés általában minimális követelmény, és egyes munkáltatók felsőfokú végzettséget kereshetnek, például jogi vagy üzleti diplomát (MBA), különösen a magasabb szintű posztra való jogosultság érdekében.
Más ágazatok megfelelőségi tisztviselőinek lehetősége van arra, hogy a Vállalati Megfelelőség és Etika Társaságán (SCCE) keresztül befejezzék a Tanúsított megfelelési és etikai szakmai programot (CCEP). A CCEP megköveteli az intenzív előfeltételeken való részvételt, valamint a vizsga sikeres átadását. Hasonló kijelölési és tanúsítási tanfolyamok érhetők el az Etikai és Megfelelőségi Tisztviselõk Szövetségén (ECOA).
A BLS 2016. évi statisztikái szerint - a legfrissebb, amely az irodalomból elérhető - az éves fizetés a megfelelőséggel foglalkozó szakmák számára 37 630 és 105 206 dollár között mozog, az órabér pedig 18, 09 és 50, 61 dollár között mozog. A megfelelőségért felelős tisztviselői pozícióban lévő alacsonyabb jövedelmű munkavállalók valószínűleg minimális korábbi munkatapasztalattal rendelkeznek, vagy olyan diplomával rendelkeznek, amely nem közvetlenül kapcsolódik ahhoz az iparághoz, amelyben dolgozik.
A magasabb jövedelemmel rendelkező munkavállalók gyakran jelentős hivatali idejű pozícióban vannak, vagy haladó diplomát szereztek üzleti, számviteli, jogi vagy pénzügyi területeken. Természetesen azok, akik egy nagy intézményben dolgoznak, nagyobb valószínűséggel férnek hozzá a béren kívüli juttatásokhoz, amelyek növelik a teljes kompenzációs csomagot, a megfelelőségért felelős tisztviselők pedig a többi C-Suite vezetõvel egyenértékûek.
