A 79. sorozat vizsga a 7. sorozat vizsga könnyebb változata, de ne tévesszen be: a vizsga megtévesztően nehéz. 2018. október 1-jétől a vizsga átstrukturálásra került, és ez most az Securities Industry Essentials (SIE) vizsgával együtt járulékos követelmény.
Az ideális jelölt
A 79. sorozat vizsga azok számára készült, akik a befektetési banki szolgáltatások területén szeretnének dolgozni. 2009 előtt a népszerűbb vizsga, a 7. sorozat általános brókernek kellett lennie, ám egyes képviselők úgy találták, hogy csak befektetési banki tevékenységeket végeznek, jóllehet a befektetési banki tevékenységek csak a 7. sorozat vizsga kis részét teszik ki.
A legtöbb lakossági értékpapír-társaság más funkciókat és szolgáltatásokat nyújt, mint a befektetési bankárok, tehát a 7. sorozat tesztelési anyaga a legtöbb befektetési bankár feladatain túlmutató témákra vonatkozott. Ezen aggodalmak miatt munkahelyi elemzést végeztek, és a befektetési bankárok bizottsága megállapodott a konkrétan a befektetési banki tevékenységekben dolgozókkal kapcsolatos főbb feladatokról, munkakörökről és feladatokról.
Amellett, hogy a munkáltató azt mondja, vannak olyan pénzügyi területek is, ahol valószínűleg szükség lesz erre az engedélyre. A FINRA 1220 (b) (5) szabálya meghatározza a reprezentatív kategóriák különféle típusait, és az i. Szakasz a korlátozott képviselettel rendelkező befektetési bankok nem csupán alapos magyarázatot ad a területekre.
Az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) 2009-ben jóváhagyta az összpontosított 79. sorozatú vizsga, más néven a Befektetési Bank képviselői képesítési vizsga néven ismertté válókat. Ez a vizsga a "Korlátozott képviselő" befektetési bankárok vizsgaként is hivatkozik, mivel azt kezdő szintű befektetési bankárok számára tervezték.
A 79-es sorozat vizsga alapjai
79. sorozat vizsga előfeltételei
A 79. sorozat vizsgája reprezentatív vizsgaként teljesíti a 24. sorozat előfeltételét. Mivel azonban a 79. sorozat a befektetési banki tevékenységre összpontosít, a 24. sorozat általános értékpapír-befektetője a befektetési banki felügyeleti felelősségre korlátozódik, ha csak a 79. sorozat rendelkezik.
Általában a tesztelőknek akkor is szükségük lesz a 79-es sorozatra, ha már megvan a 7. sorozat. Ez az egyetlen eset, amikor a 79-es sorozat előfeltételként használható a 7. sorozat helyett.
Általában, ha valaki adósságban vagy részvényben, vagy fúziókban és felvásárlásokban dolgozik - akár munkavállalóként, akár felügyelőként -, akkor szüksége lehet a 79. sorozatra.
Hitel- vagy részvény-ajánlatok
A 79. sorozatot megkövetelő adósság- vagy tőketevékenységek magukban foglalják:
- Értékpapírok árazása az adósságon és a részvényeken
79. sorozat kivételei
Még ha a munkavállaló is részt vesz ezekben a befektetési banki tevékenységekben, akkor esetleg nincs szükségük a 79. sorozatra, ha a kitettség nagyon korlátozott. Egyes munkahelyeknél, ahol az új társult alkalmazottak képzés céljából rotálnak a különböző üzleti területek és osztályok között, van bizonyos mozgástér. Ezeknek a munkavállalóknak a befektetési banki tevékenységekben való részvételétől számított hat hónap türelmi idő esik. Általában az ezeken a területeken történő munkavégzés szükségessé teszi a befektetési banki képviseletre való regisztrálást, de ez a kivétel lehetővé teszi a cégek számára, hogy alkalmazottaikat képezzék. A mentességekre vonatkozó teljes útmutatóért tekintse meg a NASD 1032 (i) szabályát.
A tényleges vizsga
A vizsga 75 feleletválasztós választ igénylő kérdésből áll, és számítógépen teljesíti. A jelentkezőknek 150 perc áll rendelkezésére a vizsga teljesítéséhez. A vizsga a számítógépen történik, így az eredményeket közvetlenül a vizsga után adják meg, mint átvételt vagy sikertelenséget, valamint az egyes szakaszok teljesítményének bontását.
A vizsga számítógépen keresztül történik. A vizsga elvégzése előtt bemutatjuk a vizsga leírásának módját. Minden egyes jelölt vizsga 10 további, azonosítatlan elővizsgálatot tartalmaz, amelyek nem járulnak hozzá a jelölt pontszámának növeléséhez.
A vizsgákat a FINRA tagjainak szponzorálnia kell, mielőtt megtehetik a vizsgát. A jogosultsági követelmények között szerepel a megfelelő képesítési vizsga. A jelentkezőknek a kérdések 73% -ára kell helyesen válaszolniuk, a 10 további kérdés nélkül. A SIE vizsga emellett a 79. sorozat vizsgájának átszervezéséhez szükséges feltétel. Mind a 79-es sorozat, mind a SIE vizsgát le kell tenni, bár nem egyszerre.
Teszt szakaszok
Három szakasz van a tesztben. A 10 további kérdés véletlenszerűen van szórva.
Adatok gyűjtése, elemzése és értékelése (49%): Ez a szakasz a 37 kérdéssel a legnagyobb, és magában foglalja a releváns adatok megtalálását és annak megértését, hogy hol kell keresnie. Például annak ismerete, hogy mi lesz az igazgatók haszontulajdonában lévő 14A vagy 4s forma proxy nyilatkozatokban. Ez a szakasz a különféle részlegekkel és ügyfelekkel folytatott kommunikációra is kiterjed, metrikák és arányok felhasználásával, valamint a trendek elemzésével, hogy felmérje, mit találtak a vállalati és ágazati adatokban. Végül ez a szakasz az átvilágítási tevékenységek megértésével foglalkozik, például a vételi és eladási oldal átvilágítási és szabályozási követelményeinek megismerésével.
Aláírás / új finanszírozási tranzakciók, ajánlattételi típusok és értékpapírok nyilvántartása (27%): Ez a szakasz 20 kérdést foglal fel, és az értékpapírok bevezetésének és nyilvántartásának szabályaival foglalkozik. Ez magában foglalja az űrlapokat (például a tájékoztatót), a szabályokat és a szükséges pénzügyi kimutatásokat. Ez a szakasz a marketing anyagok terjesztését és számos kapcsolódó szabályt is tartalmaz.
Fúziók és felvásárlások, tenderek és pénzügyi átszervezési tranzakciók (24%): Ez a szakasz 18 kérdést vet fel, és a vételi és eladási oldali tranzakciókról, a méltányossági véleményről és természetesen a SEC szabályairól és szabályozásáról szól. Ez a szakasz a pályázati rendeletekre és a pénzügyi átszervezésre is vonatkozik.
