A társadalmilag felelős ETF-ek a pénzügyi világ két különféle és rendkívül népszerű területének összefolyását képviselik. Egyrészről a társadalmilag felelős befektetés (néha SRI rövidítése) minden típusú befektető és különösen az évezredek körében felkeltette érdeklődését. Az SRI-re összpontosító befektetők hajlamosak fenntartni a környezeti, társadalmi és vállalatirányítási (ESG) érzékenységet, legalább részben kiválasztva a befektetéseket annak alapján, hogy mennyiben értenek egyet a társaság motívumaival és gyakorlatával.
Másrészt a tőzsdén forgalmazott alapok (ETF-k) több milliárd dolláros iparág, több ezer versenytárssal. Ezek az alapok, amelyek a befektetők számára az alapkiadó által kezelt és alacsony költséggel kezelt értékpapír-portfólióval való kitettséget kínálnak, kiterjednek a specializáció valamennyi fajtájára. Nem meglepő tehát, hogy a társadalmilag felelős ETF-ek az utóbbi években nagyon népszerűvé váltak.
Bár a különböző befektetők több mutató szerint osztályozzák a társadalmilag felelős ETF-eket, mindegyik alap azokra a társaságokra összpontosít, amelyek megfelelnek a kibocsátók fenntarthatósági követelményeinek. A társadalmilag felelős ETF-ek összehasonlítása azt jelenti, hogy összehasonlítják azokat a pénzeszközöket, amelyek sokféle ágazatra, vállalati méretre és így tovább összpontosítanak. 2018-ban ezeknek az alapoknak egy része valószínűbb, hogy mások az év utolsó heteiben megbuktak a külső piaci nyomásnak.
Az alábbiakban áttekintjük azokat a legjobban teljesítő ETF-eket, amelyek a társadalmi felelősségvállalásra helyezik a hangsúlyt. Össze fogjuk hasonlítani teljes teljesítményüket egymással, valamint az S&P Környezetvédelmi és társadalmilag felelős mutatójával összehasonlítva, amely 2018-ban 6, 1% -ot veszített el.
iShares ESG USA összesített kötvény ETF (EMOGA)
Zeneszámok: Bloomberg Barclays MSCI USA összesített ESG Focus Index
Teljesítmény 2018-ban: + 2, 2% (EMOGA) vs. -6, 1% (referenciaérték)
iShares globális zöld kötvény ETF (BGRN)
Zeneszámok: Bloomberg Barclays MSCI Global Green Bond Select (USD fedezett) index
Teljesítmény 2018-ban: + 1, 1% (BGRN) és -6, 1% (referenciaérték)
iShares ESG 1-5 éves amerikai vállalati kötvény ETF (SUSB)
Zeneszámok: Bloomberg Barclays MSCI USA 1-5 éves ESG Focus Index
Teljesítmény 2018-ban: + 0, 7% (SUSB) és -6, 1% (referenciaérték)
NuShares ESG USA összesített kötvény ETF (NUBD)
Zeneszámok: Bloomberg Barclays MSCI USA összesített ESG Select Index
Teljesítmény 2018-ban: + 0, 3% (NUBD) és -6, 1% (referenciaérték)
Sage ESG köztes hitelintézet ETF (GUDB)
Sávok: Sage ESG köztes hitelindex
Teljesítmény 2018-ban: -0, 1% (GUDB) és -6, 1% (referenciaérték)
iShares ESG USA összesített kötvény ETF
Az iShares ESG USA összesített kötvénye ETF (EAGG) tetején volt a társadalmilag felelős ETF-ek listája a 2018-ra vonatkozóan, az év nagyjából 2, 2% -ot hozott vissza. Ez az alap az aggregált kötvénypiacra összpontosít, követve az amerikai dollárban denominált kötvények piaci értékkel súlyozott indexét. Az EMOGA portfóliójába való felvételhez a kötvénykibocsátóknak meg kell felelniük az iShares szponzorának ESG-kritériumainak, ideértve a szennyezésre, a versenyellenes gyakorlatra vonatkozó előírásokat és egyebeket. A polgári lőfegyverek, a dohányzás és az egyéb kiválasztott iparágakban való részvétel szintén kizárja az egységek részvételét a portfólióban.
Az EMOGA 2018 októberében indult, és a költségek aránya 0, 10%. Alig több mint 56 millió dollárnyi kezelt vagyonnal rendelkezik.
iShares globális zöld kötvény ETF
A 2018-ban megközelítőleg 1, 1% -os hozammal a listánk második társadalmilag felelős ETF-je az iShares globális zöld kötvény ETF (BGRN). A BGRN az MSCI zöld kötvény alapelveinek megfelelő kötvényekre összpontosít; a bekerüléshez kötvényeket kell felhasználni az éghajlatváltozáshoz való alkalmazkodással, a zöldépítéssel, a víz fenntarthatóságával, az energiahatékonysággal, a szennyezés csökkentésével és hasonló célokkal kapcsolatos projektek finanszírozására. A portfólióba beletartozó kötvények kibocsátóinak független eljárásokat kell fenntartaniuk a zöld projektek értékeléséhez és kiválasztásához, valamint e projektek környezetre gyakorolt hatásainak jelentéséhez.
A BGRN 2018 novemberében indult, és 0, 20% -os költségarányt mutat. Alig kevesebb, mint 25, 4 millió dollár kezelt vagyonnal rendelkezik.
iShares ESG 1-5 éves USD vállalati kötvény
Az EMOGA és a BGRN után az iSharesnek egy harmadik kötvény-központú alapja van a 2018-ban a legjobban teljesítő SRI ETF-ek között. Az iShares ESG 1-5 éves USD vállalati kötvény ETF (SUSB), mint az EAGG, nyomon követi a kötvények indexét a kibocsátók fenntarthatósági gyakorlata alapján.. Az EAGG-vel ellentétben a SUSB a rövid lejáratú vállalati adósságra koncentrál. A SUSB nem birtokol kötvényeket olyan vállalatokkal kapcsolatban, amelyek vitatott fegyverekkel, dohánytermékekkel vagy üzleti vitákkal foglalkoztak, amelyek az előző három éves időszakban merültek fel.
A SUSB 2017. júliusában indult, és 0, 12% -os költségarányt mutat. Az alap eszközállománya körülbelül 53, 8 millió dollár.
NuShares ESG USA összesített kötvény ETF
Az EAGG alternatívájaként a NuShares ESG USA aggregált kötvény ETF (NUBD) a Bloomberg Barclays USA összesített kötvény indexének kötvényeire összpontosít. Az alkotóelemek kiválasztása érdekében a NUBD az ESG kritériumok alapján értékeli a kötvényeket. Az alap MBS-t, CMBS-et és ABS-t tartalmaz, anélkül, hogy az ESG-kritériumokra összpontosítana. Azok a kötvények, amelyek sikeresen meghaladták az átvilágítási folyamatot, az ágazatokon belüli piaci értékkel kerülnek súlyozásra. 2018-ra a NUBD 0, 3% -ot hozott vissza.
A NUBD 2017. szeptemberében indult, és a költségek aránya 0, 20%. Az alap eszközállománya alig 51 millió dollár.
Sage ESG közbenső hitel-ETF
A listánkban szereplő végső társadalmilag felelős ETF összesen 2018. évben veszteséget regisztrált. Ugyanakkor, ha mindössze 0, 1% -kal csökkent, a Sage ESG Intermediate Credit ETF (GUDB) továbbra is messze meghaladta a referenciaindexet. A GUDB egy amerikai dollárban denominált, középtávú, befektetési osztályú kötvényeket követ. Az alap tanácsadói létrehoztak egy keretet az egyes kibocsátók ESG-pontszámainak hozzárendelésére, és csak azokat a kibocsátókat veszik figyelembe, akik a társaik csoportjának legfelső harmadában helyezkednek el.
A GUDB-t 2017 októberében hozták létre, és 0, 35% -os költségarányt mutat. Az alap kezelt vagyona több mint 14, 5 millió dollár.
