Amikor elkezdi tanulmányait és a 6. sorozatra való felkészülést, vegye figyelembe két dolgot:
- Milyen értékpapírokkal rendelkezik a 6. sorozat a jelölt eladására? A vizsga alkotó témák relatív fontossága.
Kinek kell a 6. sorozat?
A Pénzügyi Szabályozó Hatóság (korábban NASD) tanulmányi útmutatója a jelenlegi 6. sorozatú vizsga szerint:
"A befektetési társaság / változó szerződéses termékek korlátozott képviselői képesítési vizsga (6. sorozat) arra szolgál, hogy a NASD-n alapító törvény II. Cikkének 2. szakasza és az alkalmazandó NASD tagsági, regisztrációs és képesítési szabályok szerint NASD-n regisztrációt kérő személyeket minõsítsék." (RR) ebben a korlátozott nyilvántartásba vételi kategóriában megengedett egy tag üzleti tevékenységének az 1940. évi befektetési társasági törvény alapján nyilvántartásba vett társaságok visszaváltható értékpapírjain, valamint az 1940. évi befektetési társasági törvény alapján nyilvántartásba vett zártvégű társaságok értékpapírjain. kizárólag az eredeti forgalmazás, valamint a változó szerződések és a biztosítási díjak finanszírozási programjai és egy biztosítótársaság által kiadott egyéb szerződések…"
Egyszerűen fogalmazva: az a személy, aki regisztrált képviselővé válik (RR) és befektetési alapokat, befektetési alapokat (UIT), változó járadékokat vagy változó életbiztosítást kíván eladni, teljesítheti a 6. sorozat vizsgáját. A 6. sorozatú RR nem értékesíthet zártvégű alapokat, kivéve az IPO-t (tájékoztató). (További betekintésért olvassa el a Karrier a pénzügyi tervezésben a jövőben? )
A 6. sorozat vizsga
A 6. sorozat vizsga jelentős felülvizsgálaton ment keresztül, amely 2005. november 30-án lépett hatályba. A vizsga változásai azonban nem elsősorban a tárgyban vannak; strukturálisabbak. Az egyik: a különböző témákhoz rendelt kérdések száma megváltozott. A vizsga most erőteljesebben az RR és az ügyfelek közötti interakcióra irányul. Másodszor, a vizsga most négy, nem hat szakaszra oszlik. A vizsga teljesítését 135 percen belül kell elvégezni, és 100 kérdést tartalmaz. A 70% -os átadási pontszám szintén változatlan marad.
A 100 vizsgakérdésen belül a jelölteknek öt "kísérleti" vagy "kísérleti" kérdést is kapnak, amelyeket nem azonosítottak, és amelyek nem számítanak bele a jelölt pontszámába.
Kaparós papírt, ceruzákat és számológépeket kölcsönöznek a vizsgálati központban lévő jelölteknek.
Vizsga témák
A 6. sorozat vizsga a következő kérdésekre bontható:
1. Értékpapír-piacok, befektetési értékpapírok és gazdasági tényezők - 8 kérdés
2. Értékpapír- és adószabályok - 23 kérdés
3. Marketing, kutatás és értékesítés - 18 kérdés
4. Az ügyfelek értékelése - 13 kérdés
5. Termékinformáció: Befektetési társaság értékpapírjai és változó szerződései - 26 kérdés
6. Ügyfélszámlák megnyitása és kiszolgálása - 12 kérdés
Mint láthatja, a 3., 4. és 6. szakasz közvetlenül kapcsolódik az RR és az ügyfél közötti interakcióhoz. Ez a három szakasz a vizsga 43% -át teszi ki.
Vegye figyelembe, hogy az 1. szakaszban szereplő témák most csak a vizsga 8% -át teszik ki (az előző 23% -hoz képest).
Mit jelent ez a 6. sorozat vizsgajelöltjei számára? Koncentrálja a figyelmet a leginkább számot tartó témakörökre. Ne feledje, hogy a teljesítéshez 70% -os pontszámot kell elérnie.
Vizsga időgazdálkodása
Mivel a vizsga során 100 kérdés és 135 perc teljesítésük van, a jelölteknek 1, 35 perce van az egyes kérdések kitöltésére. Ezért a jelölteknek gondosan kell költségvetést felépíteniük idejükre. (Vannak olyan technikák, amelyek segítenek a teszt stressz nélkül történő átadásában. Tudja meg, hogy mi a 6 bizonyított tipp a 6. sorozat sikeréhez .)
Jelölje meg a nehéz kérdéseket
A 6. sorozatba tartozó jelölteknek általában sok olyan kérdés merül fel a vizsgán, amelyek hosszúak és szavak. Ezek helyzet-típusú kérdések, és elég sok időt vehetnek igénybe a feldolgozás és a válaszok megválaszolása érdekében. Noha ezekbe a kérdésekbe könnyű belefoglalni, ne feledje, hogy az egyszerű kérdések ugyanolyan számítanak, mint a hosszú és összetett kérdések. Ezért jó stratégia lehet egy kérdés megjelölése - a tesztközpont számítógépes programja lehetővé teszi ezt -, amely több időt vesz igénybe. Ilyen módon visszatérhet, és dolgozhat a válaszlépésekre, miután befejezte a tesztet. Válassza ki azokat a kérdéseket, amelyeket óvatosan megjelöl: nem szeretné megtenni 30 egymást követő kérdést!
Kövesse a haranggörbét
Azok, akik a közelmúltban vették fel a vizsga jelentését, hogy a kérdések felépítése "haranggörbe". Vagyis a vizsga első és utolsó kérdése meglehetősen egyszerű. A nehézségi szint addig növekszik, amíg az egyik el nem éri a középpontot, majd egyenletesen leesik a végéig. Vegye figyelembe, hogy ez valószínűleg az Ön tapasztalata, és ne hagyja, hogy az egyre összetettebb kérdések csalódjanak. Nyomja meg a. Könnyebb kérdések lesznek az úton.
Ne másodszor találd ki magad
A 6. sorozatot befogadók többsége azt állítja, hogy az összes kérdésre megválaszolása után idejük maradt. Ha ez történik veled is, fejezze be a vizsgát, várja meg a gratuláló üzenetet, mosolyogjon, és folytassa az életét! Ne térjen vissza és változtassa meg a válaszokat! Statisztikai szempontból, amikor megváltoztatja a válaszokat, akkor legtöbbször téved. Ha kell kitalálnia, az első kitalálás általában a legjobb.
Élesítse képességeit
A kérdések megválaszolásának sebességének növelése érdekében végezzen sok gyakorlati kérdést. A kérdések feltevésekor kövesse nyomon a haladást, jelezve a leggyengébb témákat. Ha nem teljesít jól - különösen azokon a területeken, ahol annyi kérdés merül fel -, a témát alaposabban kell áttekintenie.
Vizsganap: Az eszközök
Amikor elmész a tesztelő központba, feltétlenül érkezzen korán. Miután bejelentkezett, és személyes tárgyait szekrénybe helyezte, kapsz papír, ceruza és számológép, amelyet a vizsga során használhat.
A számológépet általában csak kétszer vagy háromszor kell használni az egész munkamenet során. A jelenlegi teszt sokkal kevésbé matematikai feladat, mint néhány évvel ezelőtt. Tudnia kell azonban a befektetési alapok alapvető képleteit. Az adatbázis számos kérdéssel felteszi a jelöltek számára a képletek felismerését, bár ezeket nem kell számításokhoz használni.
A karcolt papír egy másik kérdés. A vizsga megkezdése előtt minden szükséges jegyzetet készítsen a kaparós papírra. Az egyik leghasznosabb eszköz a teeter-totter, amely szemlélteti a diszkont és a prémium kötvények hozamát. Lehet, hogy ezeket felhasználhatja több kérdés megválaszolásának egyszerűsítésére. A vizsga megkezdése előtt minden más, amellyel használni kívánja a vizsgát, fel kell tüntetnie a papíron.
Vizsgafelvételi tippek
- Olvassa el az összes kérdést végig, és nézd meg az összes választ. Ezután térjen vissza a kérdéshez, mielőtt megkísérli a választ. Látta a "nem" vagy "kivéve" szót? Megtalálhatja az ismételt kulcsszavakat a kérdésben és egy konkrét választ? Miután követte a folyamatot, nézd meg a válaszokat. A lehető leggyorsabban távolítsa el a helytelen válaszokat. Ha két válasz pontosan ellentétes, akkor az esély nagyon magas, akkor az egyik helyes. Ha egy kérdéssel - különösen a szabályokkal - szembesül, és nem tud választani a két utolsó választás között, gondosan mérlegelje a hosszabb választ. A kérdésíró általában mindent tartalmaz a helyes válaszban. Ezt a technikát azonban csak akkor szabad használni, ha kitalálnia kell Ne rohanjon. Sietve elmulaszthat egy könnyebb kérdést, ha nem olvassa el figyelmesen. Néhány kérdés trükkös, de ne merüljön fel ezekkel a kérdésekkel; az egyszerű kérdések ugyanolyan számítanak, mint a hosszabb, nehezebb kérdések.
Következtetés
Ha betartja az itt ismertetett tanácsokat, akkor jó úton jár a közelgő vizsga teljesítéséhez. Annak biztosítása érdekében, hogy a lehető legjobbat érje, menjen lefeküdni a vizsga előtti esti kora éjjel, és ne próbálja meg közvetlenül a teszt előtt tanulmányi időben szorgatni. Lazítson, amennyire csak lehetséges, és vegyen részt a vizsgán abban, hogy az első alkalommal sikeres lesz. Ne feledje: 70% átmeneti eredmény - „A”. 71% „A +”!
További pénzügyi vizsgákra való felkészüléshez olvassa el a Szakképzés-archívumot.
