Mi a kiegészítő információk nyilatkozata (SAI)?
A kiegészítő információk nyilatkozata (SAI) egy kiegészítő dokumentum a befektetési alap prospektusához, amely kiegészítő információkat tartalmaz az alapról, és további információkkal szolgál az alap működéséről. Az alap regisztrációs nyilatkozatának B. részeként, amely az N-1A űrlapon van benyújtva, további információkra van szükség.
Kulcs elvihető
- A kiegészítő információk nyilatkozata (SAI) olyan információkat tartalmaz a befektetési alapokról, amelyek nem szerepelnek a tájékoztatóban. Az SAI-t részletesebb információk és frissített pénzügyi adatok közzétételére használják, amelyek esetleg nem szerepelnek a szélesebb tájékoztatóban. A dokumentumot a befektetési alap társaságnak kell formálnia, de azt csak kérésre kell elküldeni a leendő befektetők számára.
A kiegészítő információkról szóló nyilatkozat megértése
A kiegészítő információk kimutatása egyike annak a három dokumentumnak, amelyet a befektető általában talál, amikor információt keres a befektetési alapról. A másik két dokumentum tartalmazza a tájékoztatót és az összefoglaló tájékoztatót.
A befektetési alapoknak számos formanyomtatványt kell benyújtaniuk és fenntartaniuk az Értékpapír- és Tőzsdebizottságnál (SEC) a regisztrációval együtt. A tájékoztatót regisztrációval kell megkötni, és csatolható egy összefoglaló tájékoztatóhoz, amely rövid összefoglalót nyújt a befektetők számára. A befektetési alap-társaságoknak kötelesek tájékoztatót adniuk a befektetőknek, amikor részvényeket vásárolnak.
SAI-tartalom
A befektetési alapokhoz kiegészítő információkra van szükség. Az alapoknak nem kell a részvényeseknek elosztaniuk, de kérés esetén meg kell adniuk. A kiegészítő információk nyilatkozata lehetőséget teremt a befektetési alap számára az alap olyan részleteinek kibővítésére, amelyeket a tájékoztatóban nem tettek közzé vagy széles körben tárgyalnak.
A SAI rendszeresen frissül, és gyakran tartalmazza az alap pénzügyi kimutatásait. Ez jellemzően információkat tartalmaz az alap befektetési irányát irányító tisztviselőkről, igazgatókról és más személyekről.
Befektetési alap jelentési dokumentumok
A SAI és a tájékoztató dokumentumok azok az elsődleges információforrások, amelyeket a befektető talál, amikor egy alapra vonatkozó információkat keres a weboldalán. Az 1933-os értékpapír-törvény és az 1940-es befektetési társasági törvény értelmében a befektetési alapok mint nyilvántartott értékpapírok széles skálája és közzététele kötelező. A tájékoztató és a SAI mellett az alapoknak féléves és éves jelentéseket kell benyújtaniuk az alapnak. pénzügyi kimutatások és negyedéves beszámolók a portfólió részesedéséről.
Az alap összes bejelentése online megtalálható a SEC-en keresztül. A legtöbb alap általában az összes SEC-bejelentést biztosítja a befektetők számára a befektetési alap weboldalán. Az alap-marketing jelentések egyéb típusai, amelyek segítséget nyújthatnak a befektetőknek az alapokkal kapcsolatos befektetési döntések meghozatalában, az alapok adatlapjai, teljesítményjelentések, alapok legfontosabb részesedése, befektetési kategóriák és az alapok allokációjának bontása. A befektetési alapok társaságai általában közzéteszik a felosztásokat, az alap költségeit és a kezelt vagyont. A marketing weboldalak gyakran tartalmaznak olyan attribútumokat, mint az ár a jövedelemig és az átlagos piaci kapitalizáció.
