Mi a 62. sorozat?
A 62. sorozat egy tanúsítás, amely a regisztrált képviselők számára felhatalmazást ad ügyfelek számára vállalati részvények és vállalati hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok tranzakciójára. A 62. sorozat képviselői kereskedhetnek a leggyakrabban forgalmazott egyes értékpapírokkal, beleértve részvényeket, kötvényeket, zártvégű alapokat és tőzsdén kereskedett alapokat.
BREAKING DOWN 62. sorozat
A 62-es sorozat az egyik leggyakoribb tanúsítás, amelyet a pénzügyi szervezet bejegyzett képviselői szereztek be. Széles körű, lehetővé téve a képviselők részvényekkel, vállalati kötvényekkel, előnyben részesített részvényekkel és egyes eszközfedezetű értékpapírokkal való kereskedelmet. Gyakran kíséri a 6. sorozat, amely engedélyezi a hitelesített képviselőknek nyílt végű befektetési alapok, befektetési alapok (UIT), változó járadékok, változó életbiztosítások és egyes önkormányzati alapok értékpapírjainak kereskedelmét.
A 62. sorozat vizsgaát a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) tartja fenn, és az ország tesztközpontjain vezetik. Az úgynevezett vállalati értékpapír-képviselő képesítési vizsga is.
Vizsgálja az egyén tudását a vállalati részvény- és kötvénypiacokról, a biztonsági elemzésről és a jellemzőkről, az iparági előírásokról és az ügyfélszámlák kezeléséről. A 62-es sorozat tanúsításával a regisztrált képviselők a következőkkel kereskedhetnek:
- Vállalati értékpapírok (részvények és kötvények) JogutalékokZártvégű alapokPénzpiaci alapokA vállalati értékpapírok visszatérítését és felhalmozását igazoló tanúsítványok Ingatlan-alapú értékpapírok vagyonfedezetű értékpapírok Jelzáloggal fedezett értékpapírokEx Exchange-alapú alapok
A teszt 115 feleletválasztós kérdésből áll, 150 perc alatt. A haladáshoz 70% -os vagy annál jobb pontszám szükséges. A 62. sorozat vizsga nem rendelkezik előfeltételekkel. A jelölteket regisztrált bróker-kereskedőnek kell támogatnia. A vizsga ára 95 USD.
Vizsga tartalma
A 62. sorozat vizsga négy tartalmi részt tartalmaz.
Az első szakasz tartalma magában foglalja a részvénypapírokat, a vállalati hitelviszonyt megtestesítő értékpapírokat, eszközfedezetű értékpapírokat, befektetési társaságokat, az amerikai kormányzati és ügynökségi értékpapírokat, származékos anyagokat és strukturált termékeket. Az első szakasz 25 kérdést tartalmaz.
A második szakasz tartalma magában foglalja a vállalati értékpapírok kibocsátását, a vállalati értékpapírok kereskedelmét, az 1934-es értékpapír-csere törvény részleteit, amely a másodlagos piacot szabályozza, valamint a FINRA / NASD magatartási szabályait. Ez a szakasz 40 kérdést tartalmaz.
A harmadik szakasz az értékpapír-elemzésről, a gazdaságról, a befektetés tervezéséről és a befektetői alkalmasságról, valamint az értékpapír-ügyletek adóügyi következményeiről szól. A harmadik szakasz 14 kérdést tartalmaz.
A negyedik szakasz az ügyfélszámlákat, a számladokumentációt, a számlákkal történő tranzakciókat, az ügyfelek kézbesítését / kifizetését, a hitel meghosszabbítását az értékpapír-iparban, a brókerek és kereskedők általános szabályait, a FINRA / NASD rendeleteket és az értékpapír-befektetők védelméről szóló törvényt tárgyalja. A negyedik szakasz 36 kérdést tartalmaz.
