Mi az 57-es sorozat?
Az 57. sorozat, amelyet korábban az 55. sorozat néven ismertettek, a Pénzügyi Szabályozó Hatóság (FINRA) által kezelt vizsga és engedély. Értékpapír-kereskedõ képviselõi vizsgaként is ismert, amelyet az értékpapír-kereskedõ képviselõjének tekinteni szándékozó magánszemélyek kötelesek. Ezek az egyének kereskedhetnek részvényeivel és konvertibilis adósságpapírokkal.
Az értékpapír-kereskedő képviselőjévé váláshoz az egyéneknek meg kell felelniük az 57. sorozaton és az Értékpapír-ipari Alapon (SIE). Az 57-es sorozat segítségével az egyének NASDAQ-kereskedelmet, tőzsdén kívüli (OTC) részvénykereskedelmet és védett kereskedelmet folytathatnak.
Az 57-es sorozat megértése
Az 57. sorozat vizsga célja a belépő szintű részvényesi kereskedők kompetenciájának felmérése. Célja a befektető közvélemény védelme, hozzájárulva annak biztosításához, hogy a részvénykereskedők rendelkezzenek kompetenciájukkal munkájuk elvégzéséhez. Az 57. sorozat azt méri, hogy az egyes jelöltek milyen mértékben rendelkeznek a részvénykereskedő kritikus funkcióinak ellátásához szükséges ismeretekkel, készségekkel és képességekkel.
Az 57. sorozat vizsga tartalmát egy részvényes kereskedő munkaelemzési tanulmánya alapján fejlesztették ki, amely tartalmazza a szükséges ismereteket, konkrét feladatokat és munkakör funkciókat. A tanulmány adatgyűjtést, valamint sokféle vállalkozás felmérését vonta maga után.
A jelölteket a FINRA tagvállalattal kell társítani és szponzorálni, hogy jogosultak legyenek az 57. sorozat vizsgájára. A SIE vizsga alapvető feltétele, mivel a jelölteknek mindkét vizsgát meg kell tenniük, hogy értékpapír-kereskedõvé váljon.
Az algoritmikus kereskedési stratégiát kidolgozó vagy megtervező, vagy az ilyen tevékenységeket felügyelő személynek teljesítenie kell az 57-es sorozatot. Az 57-ös sorozat megkövetelése biztosítja, hogy egy cég valaki azonosíthassa és nyilvántartásba vegye, mint aki ismeri a használt kereskedelmi stratégiát és technológiát, és felelős azért.
Az 57-es sorozat, korábban 55-ös sorozat, vizsga és licenc, amely feljogosítja a tulajdonosot, hogy aktívan részt vegyen a részvénykereskedelemben.
Hogyan működik az 57. sorozat vizsga
Az 57. sorozat vizsga 50 feleletválasztós kérdést tartalmaz. A jelentkezőknek 105 percet szánnak arra, hogy kitöltsék őket, és helyesen kell válaszolniuk az átadott kérdések legalább 70% -ára.
A vizsgakérdések bonyolultsági és nehézségi fokúak. Minden kérdésre csak egy legjobb válasz van. Ezeket gyakran módosítják a rendeletek módosítása és az új termékek bevezetése során, így a jelölteknek lépést kell tartaniuk az alkalmazandó szabályok és rendeletek változásaival.
Minden pontozott kérdés egyetlen pontot ér. Mivel a találgatásért nem szankcionálnak, az 57. sorozatú jelölteknek minden kérdésre meg kell válaszolniuk, amely a következő tartalmi témákra terjed ki:
- Kereskedelmi tevékenységek, amelyek a vizsga 82% -át teszik ki (41 kérdés) Könyvek és nyilvántartások vezetése, kereskedelem jelentése, elszámolás és elszámolás, a vizsga 18% -át teszik ki (kilenc kérdés)
Az 57. sorozat vizsgaát számítógéppel kell elvégezni. A jelentkezők számára nem engedélyezett referenciaanyag, de kaparópapírt és alapvető elektronikus számológépeket kapnak (a vizsga néhány kérdése számításokat tartalmaz). A FINRA forrása A képesítés napján további információk találhatók a vizsga szabályairól és eljárásairól.
A sorozat története 57
Az 55-es sorozat 2016 januárjában lett az 57-ös sorozat, mint a magas frekvenciájú kereskedelem kezelésének egyik módja. A cél az volt, hogy elősegítse a magas frekvenciájú kereskedelmi vállalkozások magatartásának szabályozását. Az új szabály arra kényszeríti a bróker-kereskedő cégeket, hogy regisztráljanak magukat a FINRA-n. Azok, akik az 57-ös vagy az 56-os sorozatot az 57-ös sorozatra való áttérés előtt átadták, nagyapaiak, és nem kell az 57-es sorozatot venniük.
