Mi a 24. sorozat?
A 24. sorozat egy vizsga és licenc, amely feljogosítja a tulajdonosot, hogy felügyelje és irányítsa a fióktelep tevékenységeit egy bróker-kereskedőnél. Az általános értékpapírok általános képesítési vizsgaként is ismertek, és célja az volt, hogy teszteljék a jelöltek tudását és kompetenciáját, akik belépési szintű értékpapír-ügyintézővé válnak. A vizsga átadása után megengedett felügyeleti tevékenységek magukban foglalják a kereskedelem és a piaci döntéshozatali tevékenységek, a jegyzési és a reklámszabályok betartását.
A 24. sorozat vizsgaát a Pénzügyi Ipari Hatóság (FINRA) kezeli, és olyan témákra terjed ki, mint például a vállalati értékpapírok, az ingatlanbefektetési alapok, a kereskedelem, az ügyfélszámlák és a szabályozási irányelvek. A fő regisztrációra való jogosultsághoz a jelöltnek meg kell felelnie a 24. sorozat vizsga, az értékpapír-ipari alapelvek (SIE) vizsga és az alábbi öt reprezentatív szintű képesítési vizsga egyikének: 7., 57., 79., 82. vagy 86/87. A jelöltek a 24. és a 16. sorozat vizsgáit is átadhatják, a SIE-t azonban nem, és jogosultak a kutatás fő regisztrációjára.
A 24. sorozat vizsga megértése
A vizsga 150 pontozott kérdést és 10 nem pontozott kérdést tartalmaz, a nem pontozott kérdéseket véletlenszerűen osztják el a vizsga során. Ahhoz, hogy sikeres legyen, a jelöltnek helyesen meg kell válaszolnia a 150 pontozott kérdés közül legalább 105 kérdést. Ez 70% -nak felel meg. A teszt adminisztrátor elektronikus számológépeket, szárazon törlő táblákat és jelölőket biztosít. Semmilyen más számológép, referencia vagy tananyag nem engedélyezett a vizsgálati helyiségben.
A jelentkezőknek legfeljebb három óra és 45 perc áll rendelkezésre a vizsga teljesítéséhez. A FINRA tagvállalat vagy más alkalmazandó cégek regisztrálhatják a vizsga jelöltjét az U4 űrlap kitöltésével és a 120 dolláros vizsgálati díj megfizetésével.
A 24. sorozat tartalma öt fő munkafunkcióra van csoportosítva, amelyeket egy általános értékpapír-ügynök rendszeresen gyakorol a bróker-kereskedő munkájában. Ezek a munkakörök a következők:
- Bróker-márkakereskedő és személyzeti menedzsment tevékenységek nyilvántartása (kilenc kérdés): Ez magában foglalja a szabályozási követelményeket és mentességeket, a különféle regisztrációk közötti különbségeket, a kapcsolt személyek felvételét és regisztrációját, valamint a regisztrációk karbantartását.A bróker-márkakereskedők általános tevékenységeinek felügyelete (45). kérdések): Ez magában foglalja a szilárd politikák fejlesztését, végrehajtását és frissítését; írásbeli felügyeleti eljárások; és vezérlők. Ide tartozik a társult személyek magatartásának felügyelete; fegyelmi eljárás; a kompenzáció felügyelete; valamint termékek és szolgáltatások fejlesztése, értékelése és szállítása. A kiskereskedelmi és intézményi ügyfelekkel kapcsolatos tevékenységek felügyelete (32 kérdés): Ez magában foglalja az új számlanyitás és a meglévő számlák karbantartásának felügyeletét, valamint a beszédfoglalkoztatások és az egyéb nyilvános kommunikáció felügyeletét.. Ezenkívül magában foglalja a tranzakciók áttekintését, az ajánlásokat és a számlatevékenységeket a megfelelő közzététel érdekében. Kereskedelmi és piaci döntéshozói tevékenységek felügyelete (32 kérdés): Ez magában foglalja a megbízások beadásának, továbbításának és végrehajtásának felügyeletét, valamint a megfelelő foglalást. az ügyletek elszámolása és a végrehajtás felülvizsgálata a megfelelés szempontjából. A befektetési banki és kutatási tevékenység felügyelete (32 kérdés): Ez magában foglalja a befektetési banki tevékenységekkel és a kutatással kapcsolatos politikák, eljárások és ellenőrzések kidolgozását és fenntartását. Ez magában foglalja a befektetői közzétételek, a könyveket és a marketing anyagokat is felülvizsgálatát és jóváhagyását.
