A 23. sorozat meghatározása
A 23. sorozat a pénzügyi ágazat szabályozó hatósága (FINRA) által felajánlott vizsga. A 23. sorozat olyan pénzügyi szakemberek számára készült, akik általános értékpapír-ügyintézővé vagy értékesítési felügyelővé válnak. A 23. sorozat csak akkor vehető igénybe, ha a 9/10-es sorozat vizsgáit letették.
BREAKING DOWN 23. sorozat
A 23. sorozatot általános értékpapír-értékesítési felügyeleti modulnak is nevezik. A vizsga 100 feleletválasztós választ igénylő kérdést tartalmaz a befektetési banki folyamatról (elsődleges és másodlagos piacok), a piaci döntéshozatalról és a vállalati szintű kereskedelmi tevékenységekről, az irodai alkalmazottak irányításáról és a jelenlegi FINRA-előírásokról. A haladáshoz 70% -os vagy annál jobb pontszám szükséges. A 23. sorozatú vizsga az egyéni ismeretek tesztelésére összpontosít a következő területeken:
- A befektetési banki és kapcsolódó tevékenységek felügyelete - 25 kérdésKereskedelmi és marketingtevékenységek irányítása - 29 kérdésMegfelelő vállalati iroda - 16 kérdésAz értékesítési tevékenységek felügyelete, az alkalmazottak irányítása és a FINRA rendeletek - 19 kérdésPénzügyi felelősségvállalási szabályok - 11 kérdés
Az általános értékpapír-ügyintéző jogosult kezelni a befektetési alapokat, a változó járadékokat és más egyesített eszközöket a FINRA és a SEC által engedélyezett társaságokon belül. Az értékesítési felügyelők irányíthatják az értékesítési és bróker munkatársakat, vagy egy vállalkozás általános partnereiként dolgozhatnak. A vizsgaszakértők általában évek óta dolgoznak az iparban, és arra számítanak, hogy befektetési alapkezelővé vagy irodavezetővé váljanak.
A legtöbb FINRA vizsga két kategóriába tartozik: regisztrált képviselő és regisztrált fő szint. A 23. sorozat regisztrált alapfokú vizsga. A FINRA a megbízókat olyan személyekként határozza meg, akik aktívan részt vesznek a tag befektetési banki vagy értékpapír-üzletvitelének irányításában, ideértve a felügyeletet, az ügyintézést, az üzleti tevékenységet vagy a taghoz kapcsolódó személyek képzését ezen funkciók bármelyikére.
A 23. sorozat megkerülhető a 24. sorozat vizsga elvégzésével, amely átfogóbb és magában foglalja a 9/10-es vizsgán bemutatott információkat.
Pénzügyi ágazat szabályozó hatósága
A pénzügyi ágazat szabályozó hatósága (FINRA) a New York-i Értéktőzsde szabályozó bizottságának és az Értékpapír-kereskedők Országos Szövetségének egyesülése eredményeként jött létre. A FINRA mint szabályozó testület feladata a kereskedők, brókerek és minden állami befektető közötti üzleti ügyek irányítása. E két szabályozónak a FINRA-ra történő konszolidációja célja, hogy megszüntesse az átfedő szabályozást és a nem hatékony költségeket.
A FINRA az Egyesült Államokban működő értékpapír-társaságok legnagyobb független szabályozó szerve. Noha a FINRA legfontosabb feladata a befektetők védelme azáltal, hogy biztosítja az amerikai értékpapír-ipar tisztességes és tisztességes működését, addig a FINRA-nak rendszeresen több ezer kisebb feladattal kell foglalkoznia ennek megvalósítása érdekében.
