Mi az elsődleges regisztrált opció (SROP)?
A vezető regisztrált opciós tőke egy opciós kereskedő cég tisztje vagy általános partnere, aki felügyeli az opciók kitettségét és az ügyfelek számláján folytatott kereskedési tevékenységeket. A SROP-knek szintén teljesíteniük kell a 4. sorozat vizsgáját.
A FINRA 2008 júniusában kiküszöbölte a vállalkozásoknak az SROP-vel kapcsolatos követelményt. Ezenkívül kiküszöbölte a cégek azon követelményét is, hogy rendelkezzenek egy megfelelési regisztrált opciókkal (CROP), hogy felügyeljék a vállalat opciókereskedelmi tevékenységeinek való megfelelést - ezt a pozíciót néha a a SROP.
Az alapvető regisztrált opciók megismerése (SROP)
A FINRA úgy döntött, hogy több alkalmazott irányíthat egy vezető regisztrált opciós tőke korábbi felelősségét, mindaddig, amíg az opciós kereskedő cég továbbra sem felel meg felügyeleti és megfelelési követelményeinek. Bárki, aki felügyeli a cég opcióit és határidős értékpapír üzletét, ideértve az értékesítési és hirdetési tevékenységeket is, regisztrált opciónak és határidős értékpapírnak kell lennie.
A 4. sorozat vizsga minden SROP-nál követelmény volt. Becsülte meg, hogy az alapszintű opcionális pályázók mennyire voltak kompetensek a pályázóknál, amikor regisztrált opciós igazgatókként teljesítették a munkájukat. Azt is megmérte, hogy a szakembereknek milyen ismeretekre van szükségük a regisztrált opciós tőke egyes feladatainak teljesítéséhez. Ezek a funkciók a következőket tartalmazták:
- A cég opcióinak személyzeti menedzsmentjére alkalmazandó szabályok és rendelkezésekPénzügyek kereskedelmeA tőzsdei szabályok és rendeletek az opciós szerződések kereskedelmére vonatkozóan
További szabálymódosítás az idősebb regisztrált opciós tantárgyakhoz
2017. június 26-án a FINRA újból megváltoztatta a szabályokat azáltal, hogy jóváhagy egy új szabályt - SR-FINRA-2017-007 - a vizsgakövetelmények felülvizsgálata, az általános tudásvizsgálat és a speciális tudásvizsga létrehozása, valamint a továbbképzés követelményeinek módosítása érdekében.
Az új szabály értelmében mindenkinek, aki a FINRA tagvállalatában befektetési banki vagy értékpapír-szerepet vállal, minden kategóriában regisztrálnia kell a FINRA-t, mint képviselőt vagy megbízót, ahogyan a 1220. szabály szerint alkalmazták felelősségükre és munkakörükre. természetesen, kivéve, ha a javasolt 1230. szabály szerint mentesültek a nyilvántartásba vétel alól. A javasolt 1210. cikk azt is előírja, hogy az ilyen személy nem képes arra, hogy más regisztrált minőségben működjön, mint amelyre a személy regisztrálva van, kivéve, ha a szabályok másként rendelkeznek.
A javasolt 1210. szabálynak 2018. október 1-jén kellett hatályba lépnie. Az egyetlen taggal rendelkező tagok kivételével minden tagvállalatnak legalább két tisztviselővel vagy partnerrel kell rendelkeznie, akik általános értékpapír-ügyintézőként regisztráltak. A korlátozott tevékenységekkel rendelkező tagoknak azonban lehet két partnere, regisztrálva a fő tevékenységi körének megfelelő fő kategóriába. A követelmény szerint legalább két igazgatóra volt szükség a bróker-kereskedő cégeknek, amelyek a FINRA tagjaivá váltak. A szabály a már meglévő bróker-kereskedőkre is vonatkozott.
