Mi az a 13G ütemterv?
Az Értékpapír- és Tőzsdebizottság (SEC) 13G. Jegyzéke hasonló a 13D. SEC. Jegyzékhez, és arra szolgál, hogy egy párt részvénytulajdonát jelentsék, amely meghaladja a társaság teljes részvénykibocsátásának 5% -át. Ezek és más SEC nyomtatványok információt szolgáltatnak azoktól a személyektől, akik jelentős részvényeket birtokolnak egy nyilvános forgalmazású társaságban, és lehetővé teszik a befektetőknek és más érdekelt feleknek, hogy megalapozott döntéseket hozzanak.
A 13G ütemterv rövidebb, mint a 13D forma, és kevesebb információt igényel a bejelentőtől. A nyilvánosan forgalmazott részvények több mint 5% -ának jelentős tulajdonjoga van, és a nyilvánosság számára történő jelentéstétel követelmény.
A befektetők és más érdekelt felek a SEC EDGAR rendszerén keresztül megtekinthetik bármely nyilvános forgalomban lévő társaság 13G listáját.
A 13G. Melléklet követelményei
A SEC 13G ütemterv 13D szekvencia helyett történő benyújtásához az egyénnek a vállalkozás részvényeinek 5 és 20% -a között kell lennie. Ezenkívül csak passzív befektetők lehetnek, anélkül, hogy szándékukban áll a társaság felett irányítást gyakorolni. Ha az egyén nem teljesíti ezeket a kritériumokat, és a tét nagysága meghaladja a 20% -ot, akkor az egyénnek ki kell töltenie és be kell nyújtania a 13D űrlapot.
Minden olyan befektetőnek, amelynek 20% vagy annál nagyobb részesedése van, automatikusan be kell nyújtania a 13D-t, függetlenül attól, hogy ellenőrzést kíván-e gyakorolni. Az intézményi befektetőkre szigorúbb követelmények vonatkozhatnak, mint az egyes befektetőkre. Ezek az intézményi befektetői követelmények tartalmazhatják annak igazolását, hogy a befektetők a szokásos üzleti tevékenységek keretében megvásárolták a részvényeket, valamint annak megerősítését, hogy nem szándékoznak ellenőrzést gyakorolni a társaság működése felett.
Menetrend 13G
13G és 5% tulajdonosok
Vannak más esetek is, amikor egy személy használhatja a 13G ütemtervet. Egy személy használhatja a 13G-t olyan helyzetekben, amikor az értékpapír-tulajdonos több mint 5% -os részesedéssel rendelkezik egy társaságban, bármikor, amikor a SEC 10. formanyomtatványt nemrégiben regisztrálták. Tölthetik a 13G. Ütemtervet is, ha nem vásároltak más értékpapírt ebben az osztályban. Ebben az esetben az értékpapír-tulajdonosnak nem kell bejelentenie, hogy a részvények a változás szándéka nélkül kerültek a birtokukba. Ha további beszerzések történtek a 10. formanyomtatvány benyújtása után, akkor ki kell tölteniük a 13D ütemtervet.
Továbbá, ha az egyénnek lényeges információs változásai vannak, akkor a naptári év lezárása után 45 nappal van lehetőségük az információ módosítására.
Kedvezményezettek és 13G követelmények
A 13G. Jegyzék benyújtásakor az egyetlen SEC-elvárás az, hogy egy magántulajdonos megszerezze az értékpapírokat haszonélvezővé válásával, és ezzel a folyamattal 10% vagy annál magasabb részesedéssel vagy 5% feletti növekedéssel rendelkezik.
Ha egy magántulajdonos haszonhúzót szerez egy adott részvény 5–20% -os részesedésében, akkor az egyénnek az akvizíciótól számított 10 napon belül be kell nyújtania a 13D vagy a 13G listát. Ha több fél tulajdonjogot szerez ugyanazon értékpapírok felett, akkor együttesen nyújthat be kérelmet, feltéve, hogy minden érintett fél jogosult benyújtani a meghatározott ütemezés szerint. A felek megfelelő azonosítása és a bejelentés időben történő benyújtása követelmény. Ezenkívül a csoport együttesen vagy magánszemélyként is bejelenthet.
Kulcs elvihető
- A 13G ütemterv és a 13D ütemterv a nyilvánosan forgalmazott társaság részvényeinek több mint 5% -át megtestesíti. A 13G ütemterv rövidebb, mint a 13D, és kevesebb információt igényel az iratról. A nagy részvényesek megpróbálhatnak ellenőrzést gyakorolni egy vállalati döntések.A tulajdonosoknak, akik részesedést szereztek kedvezményezettként, 10% -ot kell megtartaniuk a benyújtás előtt.A részvények 20% -os tulajdonjogához a 13D. melléklet kötelező benyújtása szükséges.
Valódi világ példa
A 13G ütemterv benyújtása során az egyénnek osztályoznia kell jelentéstípusát. Ezekbe a beszámolási osztályokba bróker-kereskedő, befektetési tanácsadó, munkavállalói juttatási terv, egyházi terv, partnerség, egyén és még sok más tartozik. Amikor egy csoport kitölti az űrlapot, meg kell mutatniuk az egyes tagok százalékos arányát a legközelebbi tizedre kerekítve. A csoportnak tovább kell meghatároznia az egyén szavazati joggal rendelkező részvényeinek számát vagy a rendelkezés irányát.
A SEC továbbíthatja a bejelentett információkat más kormányzati ügynökségeknek, hatóságoknak és önszabályozó szervezeteknek (SRO).
