A lemondás meghatározása
A lemondás egy bróker által az ügyfelének tett értesítés, amelyben tájékoztatja, hogy téves ügylet történt, és amelyet kijavítanak. Annak ellenére, hogy a technológia a mindennapi élet állandó és folyamatosan változó része, kereskedési hibákat követnek el, akár emberi, akár elektronikus hibák útján, és a brókereknek azonnal meg kell javítaniuk a hibát, értesítve az ügyfelet az összes hibáról és a hiba. Természetesen az összes tranzakciót és a megtett lépéseket nyilvántartásba veszik a törlés elrendezése és annak biztosítása érdekében, hogy a bróker nem helyesen kezelte a számlát.
BREAKING DOWN Lemondás
Noha a technológia létfontosságú szerepet játszik a kereskedelem világában, és vitathatatlanul hatékonyabbá és gyorsabbá tette a kereskedelmet, szerepet játszhat a téves kereskedésekben is, és ily módon létrehozhatja a törlés szükségességét.
Példák a lemondásokra
A lemondás egyik példája a túlvásárlás. Tegyük fel, hogy egy bróker 4000 ABC társaság részvényt vásárolt meg egy ügyféllel, de a megrendelés feltételezhetően 3000 részvény. A bróker az ügyfele által megadott összeget meghaladó vásárlást hajtott végre, véletlenül négy helyett három helyett. Ebben az esetben a bróker köteles eladni a további 1000 részvényt saját költségén. A bróker ezt követően lemondási értesítést küld az ügyfelének, elmagyarázva a hibát és a hiba kijavítására tett lépéseket.
Egy másik példa: Képzelje el, hogy egy ügyfél brókerétől kéri, hogy vásároljon 500 XY társaság részvényt, de a kereskedési alap helyett 500 Y társaság részvényét hozza meg. Az ügyfél törlési értesítést kap a hibáról. Az ügyfél brókerei ezt követően kijavítják a hibát a megfelelő sorrend gyors beírásával. Ha az XY társaság részvényeinek ára megemelkedik, mielőtt a bróker helyes sorrendet állít be, akkor a felelõssége, hogy vállalja a részvényenkénti többletköltséget, és az ügyfél részére a megrendelés idõpontjában a társaság 500 részvényének eredeti költségét kínálja. kért.
Hibás ügyletek
Minden modern kényelem és eszköz ellenére a hibás kereskedelem meglehetősen rendszeresen fordul elő, akár technológiai hiba, akár emberi hiba miatt. Az értékpapír- és tőzsdei bizottság (SEC) 2009-ben elfogadta a tőzsdei új szabályokat a téves ügyletek végrehajtásának megakadályozása érdekében. Ezek az új szabályok lehetővé teszik a tőzsdei kereskedés törését, ha az ár egy meghatározott százalékkal különbözik az utolsó konszolidált eladási áratól. Például a szokásos piaci órákban a 25 dollár alatti részvények 10% -a; 5% azokra a részvényekre, amelyek ára 25 és 50 USD között van; és 3% az 50 dollárt meghaladó értékű részvényeknél. A SEC új szabályai azt is előírják: a téves kereskedelem-felülvizsgálatnak a kereskedelmet követő 30 percen belül meg kell kezdődnie, és a felülvizsgálati eljárástól számított 30 percen belül meg kell oldani.
