A midcap tőzsdén forgalmazott alapok (ETF) széles körű lefedettséget nyújtanak az amerikai midcap részvények piacán. Ezeket az alapokat úgy tervezték, hogy hosszú távú alapvető részesedésekként szolgáljanak a diverzifikált ETF portfóliókban. A „midcap” kategóriába általában olyan társaságok tartoznak, amelyek piaci kapitalizációja 2–10 milliárd dollár.
Azonban az indexek közül, amelyek ezen a téren a legfontosabb ETF-ek alapját képezik, nem követik a középtávú tartomány ezen egyszerűsített meghatározását. Ennek eredményeként az alábbiakban ismertetett középtávú alapvető ETF-ek sokféle lehetőséget kínálnak a befektetőknek a részvénypiac ezen területének való kitettséghez.
Vanguard Mid-Cap ETF
A Vanguard Mid-Cap ETF (NYSEARCA: VO) széles körű lefedettséget nyújt az amerikai midcap részvényekkel, követve a CRSP US Mid Cap indexet, amelyet a Chicagói Egyetem Booth üzleti iskolájának Biztonsági Árak Kutatóközpontja készített és kezelt. Ez az index az amerikai társaságokat piaci kapitalizáció szerint rangsorolja, majd kiválasztja azokat a 70. és 85. százalék közötti rangsorban. Néhány, a szelekciós sáv széle közelében lévő részvény részleges tömeg alapján bekerülhet az indexbe. A VO arra törekszik, hogy megismételje az index befektetési eredményeit azáltal, hogy ugyanabba a részvénybe fektet be, körülbelül azonos arányban, amikor csak lehetséges.
2018. augusztus óta a VO nettó eszközállománya meghaladja a 103 milliárd dollárt, 357 részvénybe fektetve. A legnagyobb súlyú társaság a ServiceNow Inc. (NOW), az alap 0, 8% -ával befektetve az állományba. A ServiceNow 35 milliárd dolláros piaci felső határral rendelkezik. A VO-részvények átlagos piaci felső korlátja 16, 9 milliárd dollár.
Az alap medián részesedésének piaci kamata 15, 7 milliárd dollár. Az ágazati kitettség szempontjából a pénzügyi készletek vezető szerepet játszanak 21, 5% -os allokációval, ezt követik az ipari készletek 18, 3% -kal, a technológiai készletek 16, 2% -kal, a fogyasztói szolgáltatások készletei 10% -kal és a fogyasztási cikkek 9, 6% -kal. A VO nagyon alacsony ráta, 0, 05%.
iShares Core S&P középtávú ETF
Az iShares Core S&P Mid-Cap ETF (NYSEARCA: IJH) nyomon követi az S&P MidCap 400 Index befektetési eredményeit. A társaságokat az indexhez számos tényező alapján választják meg, ideértve a megfelelő likviditást, az általános pénzügyi életképességet és az iparági besorolást. Az index az iparágak keverékében szereplő vállalkozásokat foglalja magában annak biztosítása érdekében, hogy az ágazati képviselet általában összhangban álljon a támogatható midcap-társaságok teljes populációjával. Mivel az indexet nem állítják elő rendszeresen, a kezdeti kiválasztási sávból emelkedő vagy kieső cégek egy ideig megmaradhatnak az indexben.
Az IJH reprezentatív mintavételi stratégiát alkalmaz egy részvényportfólió létrehozására, amely megközelíti az alapul szolgáló index jellemzőit. 2018. október óta az IJH 401 részvénye körül mintegy 49, 9 milliárd dollár nettó eszközzel rendelkezik. Az alap legfontosabb részesedése, a Fortinet (FTNT) piaci kapitalizációja 15, 5 milliárd dollár. Az ágazati bontás magában foglalja az információtechnológiai készletek 16, 53% -ának, a pénzügyi készleteknek 16, 14% -ának, az ipari készleteknek a 14, 55% -ának és a fogyasztói diszkrecionális készleteknek a felhasználásának 11, 42% -át. Az IJH kiadási aránya 0, 07%.
Schwab USA középtávú ETF
A Schwab amerikai középtávú ETF (NYSEARCA: SCHM) arra törekszik, hogy megfeleljen a Dow Jones amerikai középtávú tőzsdei index befektetési teljesítményének. Ezt az indexet úgy állítják elő, hogy a Dow Jones USA teljes tőzsdei indexében szereplő társaságokat piaci kapitalizáció alapján először rangsorolják, majd kiválasztják az 501 és 1000 közötti rangú társaságok csoportját. Az indexbe történő felvétel után a társaságokat nem távolítják el, kivéve, ha azok alá esnek. az 1100-as rang vagy a 401-es rangsor fölé emelkedés. Az SCHM mintavételi stratégiát alkalmaz az alapul szolgáló index befektetési profiljának közelítésére.
2018. október óta az SCHM nettó eszközállománya több mint 5, 4 milliárd dollár, elosztva 513 részvény között. Az alap legfontosabb részesedése, a Xylem (XYL) piaci kapitalizációja körülbelül 14, 5 milliárd dollár. Az alap több mint 93% -át olyan részvényekbe fektetik be, amelyek piaci felső határa 3–15 milliárd dollár.
Az ágazati elosztás szempontjából az alap 19, 28% -át befektetik az információtechnológiai részvényekbe, 15, 11% -át az ipari részvényekbe, a 14, 7% -ot a pénzügyi részvényekbe, a 14, 55% -ot a fogyasztói diszkrecionális részvényekbe és 10, 67% -át az ingatlankészletekbe. Az SCHM alacsony költségaránya, 0, 05%.
iShares Russell Mid-Cap ETF
Az iShares Russell Mid-Cap ETF (NYSEARCA: IWR) széles befektetési kockázatot kínál a befektetők számára, amely inkább nagyobb társaságok felé hajlik, mint a listán szereplő többi opció. Az IWR a Russell Midcap Index nyomon követésére törekszik. Ez az index a Russell 1000 Index 800 legkisebb társaságát foglalja magában, amely maga magában foglalja az Egyesült Államok legnagyobb 1000 társaságát is. Az IWR mintavételi stratégiát alkalmaz az alapul szolgáló index nyomon követésére.
2018. október óta az IWR több mint 18, 3 milliárd dollár nettó eszközt fektetett be 790 részesedésbe. Az alap legnagyobb részesedése, a Ross Stores (ROST) piaci kapitalizációja körülbelül 35, 7 milliárd dollár. Az ágazati bontás magában foglalja az információtechnológiai készletek 18, 4% -ának, az ipari készleteknek a 14, 25% -ának és a pénzügyi eszközöknek a 13, 29% -ának elkülönítését. Az IWR költségeinek aránya 0, 20%.
iShares Morningstar Mid-Cap ETF
Az iShares Morningstar Mid-Cap ETF (NYSEARCA: JKG) megpróbálja nyomon követni a Morningstar Mid Core Index befektetési eredményeit. Ennek az indexnek a felépítéséhez a Morningstar szabadalmaztatott módszert alkalmaz az átlagos növekedési és értékminőségű, közepes kapitalizációjú vállalatok kiválasztására. E módszer szerint a midcap-társaságok azok a társaságok, amelyek a piaci kapitalizáció szempontjából az USA-ban a 90. és 70. százalék között helyezkednek el. A jogosultság megköveteli a New York-i Értéktőzsdén, a NASDAQ-n vagy a NYSE Amex Equities piacon történő tőzsdei jegyzést. Az index részvényeit a nyilvánosan forgalmazható részvények száma alapján súlyozzák. A JKG reprezentatív mintavételi stratégiát alkalmaz az index közelítésére.
2018 októberétől a JKG nettó eszközállománya közel 745 millió dollár volt 195 részvényben. Az alap legnagyobb részesedése a Centene (CNC) 1, 55%, az Ingersoll Rand (IR) 1, 33% és a Rockwell Collins (COL) 1, 21%. Az ágazati bontás magában foglalja az ipari készletek 19, 1% -os, az informatikai készletek 14, 23% -os és a fogyasztói diszkrecionális készletek 14, 13% -os elosztását. A JKG költségek aránya 0, 25%.
