Mi az a 14D-9.
A 14D-9. Melléklet az értékpapírok és tőzsdékkel foglalkozó bizottsághoz (SEC) benyújtott bejelentés, amikor egy érdekelt fél, például kibocsátó, az értékpapírok tényleges tulajdonosa vagy ezek valamelyikének képviselője, felszólító vagy ajánlási nyilatkozatot tesz a részvényeseknek a közbeszerzési ajánlat. A felvásárlás tárgyát képező társaságnak a 14D-9. Ütemtervben be kell nyújtania a pályázatra adott válaszát.
14D-9 ütemterv magyarázata
A pályázati felhívás egy nyilvános ajánlat, amelyben megvásárolják a társaság részvényeit vagy azok egy részét a meglévő részvényesektől. A SEC meghatározása: "egy társaság vagy harmadik fél széles körű felkérése arra, hogy korlátozott ideig megvásárolja a társaság 12. szakaszában szereplő nyilvántartott részvényeket vagy befektetési jegyeket. Az ajánlat rögzített áron történik, általában a a jelenlegi piaci ár, és rendszerint attól függ, hogy a részvényesek rögzített számú részvényt vagy részvényt pályázzanak."
Példa a 14D-9
2011. december 6-án a Pharmasset, Inc., egy biotechnológiai vállalkozás benyújtotta a 14D-9. Ütemtervet, a Royal Merger Sub Inc., a Gilead Sciences, Inc. 100% -ban tulajdonában lévő leányvállalata által benyújtott ajánlatra, hogy az összes terméket megvásárolja. a kibocsátott és a forgalomban lévő részvények részvényenként 137 USD áron. A bejelentés fontos részleteket tartalmazott a felek közötti korábbi kapcsolatokról, tranzakciókról, megállapodásokról és tárgyalásokról. Tartalmazta az ajánlatkérés ütemtervét és az igazgatótanács ajánlásait, valamint az ajánlás indokait, a Pharmasset pénzügyi tanácsadója igazságosságáról szóló véleményét, a Gilead igazgatósági tagok listáját, a vállalatirányítást, beleértve a vezetők javadalmazására vonatkozó információkat, a fő részvényesek listáját és egyéb fontos információkat. hogy a részvényesek döntsenek részvényeik ajánlattételéről vagy sem. A Pharmasset 14D-9 ütemterve bizonyítja, hogy funkcionálisan egyenértékű az S-S-4 formanyomtatvány-bejelentéssel az ajánlat nyilvánosságra hozatalának részletei szempontjából.
