Mi az Intermarket Felügyeleti Információs Rendszer?
Az Intermarket Felügyeleti Információs Rendszer - ISIS - nyilvánosan elérhető elektronikus adatbázis, amelyben értékpapír-kereskedelemmel kapcsolatos információkat tárolnak. Az Intermarket Felügyeleti Információs Rendszer olyan adatokat tartalmaz, amelyek tartalmazzák a kereskedelem időpontját és az összes résztvevőt a részvény- és opciós kereskedelemben. Az ISIS lehetővé teszi a szabályozók számára az értékpapír-kereskedelem nyomának ellenőrzését. Ez egy adatbázis, amely az Egyesült Államok összes fő tőzsdéjétől információkat terjeszt a piaci szereplők és a megfigyelők számára.
Az Intermarket Felügyeleti Információs Rendszert a csalárd kereskedelem lehetőségének kiküszöbölésére fejlesztették ki, mivel a nyilvánosság számára nyitott adatbázis megvilágítja a hamis vagy bennfentes információkon alapuló ügyleteket. A szabályozók képesek olyan riasztásokat beállítani, amelyek elindulhatnak, ha bizonyos tranzakciók történnek bizonyos értékpapírokkal kapcsolatban, majd ellenőrizhetik a tranzakciók nyomvonalát annak megállapítása érdekében, hogy valami hibás-e.
Az Intermarket Felügyeleti Információs Rendszer (ISIS) megértése
Az Intermarket Felügyeleti Információs Rendszer (ISIS) egy olyan rendszer, amely tárolja és lekérdezi a nyolc nemzeti értékpapír-tőzsde opcióit és részvénykereskedelmi információit, ideértve a New York-i Értéktőzsdét (NYSE) és a fontosabb Értékpapír-kereskedők Országos Szövetségét (NASD). Az ISIS rendszerbe beletartozik a kereskedelemre, a bekövetkezésük idejére és helyére, az érintett cégekre és az ügyleteket közvetítő brókerekre vonatkozó információ. Olyan adatmegosztó eszközként működik, amely információkat gyűjt a részvény- és opciós ügyletekről annak érdekében, hogy ellenőrizze a megrendelések kitöltését, és ellenőrzési nyomvonalat biztosítson a szabályozók számára, ha csalás gyanúja merül fel. Így lehetővé teszi a szabályozók és a cseretisztviselők számára a piac figyelemmel kísérését és a befektetõ közönség védelmét a visszaélések ellen. A rendelkezésre bocsátott információkat online elérhetővé teszik, hogy a megfigyelő személyzet teljes időben teljes adatot kapjon a tranzakciók esetleges megsértéséről.
Az ISIS rendszert az Intermarket Felügyeleti Csoport (ISG) kezeli, egy olyan szervezet, amelyet az 1980-as évek elején hoztak létre, és amely egy nemzetközi tőzsdei csoportból, piaci központokból és piacszabályozókból áll, amelyek a saját joghatóságukban frontvonal-piacfelügyeletet végeznek.
Például az ISIS rendszer idő- és értékesítési adatai felhasználhatók a megrendelések előzetes futtatásának felderítésére és a büntetőeljárásra, ahol a bróker kereskedik az ügyfél rendelése előtt saját számlájára. Tehát ha egy ügyfél megrendelést tesz 10 000 XYZ részvény vásárlására, és a bróker vásárolja meg az XYZ számlájára az ügyfél számláját megelőzően (azaz az ügyfél magasabb árat fog kitölteni, mint egyébként tenné), akkor ez illegális front- futó. Az ISIS rendszer képes meghatározni, hogy valójában a brókeri megbízás teljesítésének időpontja megelőzte-e az ügyfelet. Ha bizonyítékot találnak az ilyen típusú csalárd kereskedési tevékenységre, a bróker pénzbírságot kaphat, elveszítheti engedélyét vagy büntetőjogi szankciókkal sújtható.
