Mik a MicroCaps?
A postaládájába tele van velük: hírlevelek, amelyek figyelmeztetnek a mikrokapszula-készletekre, amelyek "Egy nap alatt 92% -kal növekednek!" vagy ígéri: "1000% + nyereség ebből!" Néhány microcap-csalás nyilvánvaló, mások nem. Tudja, hogyan lehet azonosítani egy csalást?
A mikrokapszula-állományokból származó vad visszatérések szirénahívására nehéz lehet ellenállni. Az Egyesült Államokban körülbelül 15 000 nyilvános forgalomban lévő értékpapírral rendelkezik, és a legtöbb befektető tudja, hogy sok olyan figyelmen kívül hagyott és félreértett társaság létezik, amelyek tulajdonában érdemes kisebb társaságok. A mikrokapszulákba történő befektetés azonban aknamező lehet, kivéve, ha tudod, hogyan lehet felismerni a valódi lehetőséget a csalásoktól.
Hogyan kereskedik a MicroCaps?
A „mikrokapszula” kifejezés az alacsony vagy „mikro” piaci kapitalizációjú társaságokra utal. Ezek olyan vállalatok, amelyek piaci kapitalizációja általában 50 millió - 300 millió dollár. A microcap-társaságok elsősorban az OTCBB-n vagy a rózsaszínű lapokon kereskednek.
Az OTCBB egy elektronikus jegyzési rendszer, amely valós idejű árajánlatokat, utolsó eladási árakat és mennyiségi információkat jelenít meg sok olyan tőzsdén kívüli értékpapír számára, amelyek nem szerepelnek a Nasdaq vagy más nagy értékpapír-tőzsdén. Noha a NASD felügyeli az OTCBB-t, az OTCBB nem része a Nasdaq-nak. A csalók gyakran azt állítják, hogy egy OTCBB társaság Nasdaq társaság, de ez félrevezető; azt sugallja, hogy egy társaság nagyobb és likvidabb, mint valószínűleg. A rózsaszín lapokat a papír színére nevezték el, amelyre történelmileg nyomtattak. Számos, a rózsaszínű lapokon jegyzett részvény "penny készletek". A rózsaszínű lapok nem tőzsde, és nem szabályozottak.
Mi a különbség a MicroCaps esetében?
Mindannyian tudjuk, hogy a jó információk a befektetők legjobb védelme a társaságok részvényeinek vásárlásakor, ám nehéz lehet a microcap-állományokra vonatkozó pontos információt megszerezni. Sok mikrokapitány-társaság nem nyújt be jelentést az Értékpapír- és Tőzsdebizottsághoz (SEC), így a befektetőknek nehéz megtudni az összes tényt. A megbízható információk hiánya megkönnyíti a befektetők számára a csalók elcsábítását.
A mikrokapszulák és a nagyobb készletek közötti másik fontos különbség a minimális tőzsdei szabványok hiánya. Azoknak a társaságoknak, amelyek nagy részvényeken, mint például a NYSE és a Nasdaq, kereskednek részvényeikkel, minimális nettó eszközállományt és minimális részvényesek számát kell fenntartaniuk a tőzsdei bevezetésükhöz. Az OTCBB-n vagy a rózsaszínű lapokon szereplő társaságoknak azonban nem kell teljesíteniük semmilyen minimális előírást.
MicroCap kockázatok
Nem meglepő, hogy megtanuljuk, hogy a mikrokapszulákba történő befektetés sokkal kockázatosabb, mint a nagy sapkákkal történő befektetés. A likviditás általában korlátozott, ami azt jelenti, hogy nem biztos, hogy elég gyorsan eladhatja a mikrokapszula-készletet ahhoz, hogy minimalizálja a veszteségeket, ha a dolgok rosszul fordulnak elő. A bevételek gyakran negatívak, és valószínűleg felhalmozódtak a jelentős hiányok. Ezek a társaságok olyanok, mint a csillagok; ugyanolyan gyorsan felpattanhatnak, mint az ég.
Ha mikrokapszula-állományt kutat, először ellenőrizze az EDGAR adatbázist, mert még a legkisebb vállalatok is benyújthatnak pénzügyi kimutatásokat a SEC-hez. A 10 millió dollárnál kevesebb eszközzel rendelkező társaságoknak ténylegesen nem kell iktatniuk, de gyakran teszik, ha értékpapírjaikat a nyilvánosság számára akarják felajánlani. Más mikrokapszulák nyilvános forgalmazású értékpapírokat is kínálhatnak, de mentesülnek a SEC-hez történő benyújtás alól. Ezek a kivételek magukban foglalják a „Reg A” ajánlatokat, amelyekben a társaság kevesebb, mint 5 millió dollárt keres be 12 hónap alatt, vagy a „Reg D” ajánlatokat, amelyeknél a 12 hónap alatt kevesebb, mint 1 millió dollárt keresnek.
A kereskedelem hamis tényei és eszközei
A microcap-csalók a nyilvános és megbízható információk hiányára támaszkodnak a hamis tények terjesztésére. Melyek a kereskedelem kedvenc eszközei?
- E-mail: A levélszemét és az "internetes spam" az interneten keresztül a kedvenc eszközök, amelyeket a csalók hamis információk terjesztésére használnak a mikrokapszula-készletekről. Soha ne vásároljon készletet e-mail alapján olyan személytől, akit nem ismersz. Internetes hirdetőtáblák: Sok csaló művész elrejti vagy megváltoztatja személyazonosságát a befektetői csevegőszobákban vagy üzenőfalakban, majd ezeket a fórumokat használja egyes mikrokapszula-társaságok népszerűsítésére. Gyakran azt állítják, hogy egyedi, belső információkkal rendelkeznek a cégről vagy annak termékeiről. Soha ne vásároljon készletet, hacsak nem végezte el saját kutatását és ellenőrizte a tényeket. Fizetett szervezők: Néhány mikrokapszulával foglalkozó társaság fizeti a promótereknek a részvényeik ajánlását. Ezek a bérelt fegyverek állításuk szerint független, elfogulatlan befektetési hírleveleket, kutatási jelentéseket, valamint rádió- vagy televíziós műsorokat szolgáltatnak. A befektetőknek ellenőrizniük kell minden olyan személy hitelesítő adatait, aki objektív és függetlennek nyilvánítja tanácsát. Keressen olyan legitim pénzügyi igazolásokat, amelyek megkövetelik a tulajdonosoktól az etikai kódex betartását (például CFA, CFP, CIC és hasonlók). "Kazánházak" és "hideghívások": Egyes becstelen brókerek nagy nyomású értékesítőket csoportokba rendeznek (más néven "kazánházak"), hogy hideghívásokat kezdeményezzenek a potenciális befektetők számára, és megkíséreljék őket megkérdőjelezhető microcap értékpapírok vásárlására. Vigyázzon az idegenektől, és soha ne adjon hideg hívónak banki adatait vagy társadalombiztosítási számát. Kérdéses sajtóközlemények: A sajtóközlemények valósnak tűnhetnek, de biztos benne, hogy a vállalat eladásai, előrejelzései és termékei érvényesek-e? Ellenőrizze a tényeket egyedül.
A microcap-csalók a kereskedelem eszközeit az alábbiak szerint gördítik el a hálóba:
- "Pump and Dump" rendszerek: Az internetes hirdetőtáblák, csevegőszobák és telemarkerek segítségével a csalók egy pump and dump rendszert használnak, amely arra készteti a készleteket, hogy állításukkal állítsák fel állításukat, és tudják, hogy valami más a piacon nem. Miután elegendően nagyra növelték a részvényt, hogy "felszivattyúzzák" az árat, a bennfentesek és a fizetett promóterek "lerakják" részvényeiket, és az ár zuhan, és az ártatlan befektetők pénzt veszítenek. A "pump and dump" rendszer legújabb változatában néhány befektető felfedezhet egy hangüzenetet, amely feltehetően véletlenül véletlenül maradt az üzenetrögzítőn, és meleg részvényt hagy maga után. Soha ne folytasson ilyen típusú információkat. Tengeri rendszerek: Az "S rendelet" szerint az Egyesült Államokon kívüli részvényeket offshore befektetőknek eladó társaságoknak nem kell részvényeket regisztrálniuk a SEC-ben. Egy offshore csalás során a nem regisztrált Reg S microcap-akciókat diszkont áron adják el a csalóknak, akik viszont azt jelentik, hogy a külföldi befektetők részvényeiket az USA-beli befektetőknek felfújt áron adják el, hatalmas nyereséggel. A nyilvántartásba nem vett részvények áradása a piacon minden esetben a társaság részvényárfolyamának esését okozza, ami jelentős veszteségeket okoz az akaratlan befektetők számára.
Mi a teendő, ha elkaptak egy csaló hálójában
Jelentsd! Kezdje brókerjével. Ha brókere nem tudja megoldani a problémát, érdemes felvenni a kapcsolatot az állam értékpapír-szabályozójával vagy a SEC-vel. A panaszt online lehet benyújtani a szabályozóknál. Ne hagyja, hogy a csalók statisztikákká váljanak. Sikeres lesz kiszerepet és nagyot nyernie, ha megcsinálja a házi feladatát és vigyáz a vörös zászlókra.
