Mi a FINRA BrokerCheck
A FINRA BrokerCheck egy ingyenes, online eszköz, amely segítséget nyújt az egyéneknek brókerek, brókercégek, befektetési tanácsadók és tanácsadók kutatásában. A BrokerCheck felkeresésével a befektetők számos információt találhatnak, amelyek hasznosak lehetnek az egyes pénzügyi tanácsadók vagy brókerek / brókerok vállalkozók kiválasztásában és ellenőrzésében, például leírások, felajánlott szolgáltatások, hitelesítő adatok, szankciók, regisztrációk és egyebek. A BrokerCheck-et a Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) kínálja és kezeli, amely az Egyesült Államok legnagyobb nem kormányzati értékpapír-vállalkozása. A BrokerCheck-ben rendelkezésre álló adatok és információk elsősorban két forrásból származnak: a központi regisztrációs letétkezelő (CRD), az értékpapír-ipar online regisztrációs és engedélyezési adatbázisa brókerekkel és brókerekkel, míg a befektetési tanácsadó cégekkel és képviselőivel kapcsolatos információk az értékpapírokból és az értékpapírokból származnak. Az Exchange Bizottság befektetési tanácsadói regisztrációs letéteményes (IARD) adatbázisa.
A FINRA BrokerCheck lebontása
Az adatforrások szélessége miatt a FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) körülbelül 700 000 brókerről / brókerről és tanácsadóról / tanácsadó cégről, valamint több ezer korábban regisztrált cégről tartalmaz információkat. A FINRA BrokerCheck egy magyarázó eszköz is, amely megmutatja, hogyan kell a felhasznált információkat megfelelően kezelni és kezelni. A FINRA BrokerCheck segítségével a befektető felfedezheti a cég történetét, megismerheti az esetleges indirektumokat, megtalálhatja és azonosíthatja a befektetők körében népszerű választásokat.
FINRA BrokerCheck: Rendelkezésre álló információk
A FINRA-ban, egy nemzeti értékpapír-tőzsdén jelenleg nyilvántartásba vett brókerekkel vagy az elmúlt 10 év valamikor nyilvántartásba vettével, a FINRA BrokerCheck előírja:
- A bróker jelentésének összefoglalása és annak hitelesítő adataiBroker képesítések, például a jelenlegi regisztráció vagy engedély, beleértve a megtett vizsgákatRegisztrálási és foglalkoztatási előzmények, amely tartalmazza az értékpapír-társaságok listáját, amelyeket bróker regisztrált vagy korábban regisztrált, valamint a foglalkoztatási előzményekről vissza 10 év (az iparon belül és kívül is). Büntetőjogi, szabályozási, polgári bírósági vagy ügyfélpanasztevékenységekkel kapcsolatos információk
Brókercégek számára a BrokerCheck biztosítja:
- A vállalkozás beszámolójának összefoglalása és annak háttereA cég profilja, amely leírja a cég eredetét, vezetőségét, és ki a birtokosaitAz akvizíciók, egyesülések vagy névváltoztatások cégtörténeteA cégüzemeltetési szakasz, amely tartalmazza a licenceket és a regisztrációkat, milyen üzleti tevékenységet folytat, mellékeljen minden egyéb operatív közzétételtA közzétételi szakasz olyan információt tartalmaz, amely információt tartalmaz a választottbírósági határozatokról, a fegyelmi eseményekről és a pénzügyi ügyekről (korábbi és függőben lévő).
A BrokerCheck nem tartalmaz olyan információt, amelyet még nem tettek közzé a CRD rendszer számára, néhány személyes vagy bizalmas információt (társadalombiztosítási számok vagy lakócímek), valamint az elégedett ítéleteket vagy zálogjogokat. További információ a FINRA BrokerCheck információs oldalon és a GYIK-ban található.
FiINRA BrokerCheck egyéb források
A BrokerCheck mellett a bróker vagy befektetési tanácsadó felvételét fontoló személyeknek meg kell keresniük az állami értékpapír-szabályozók erőforrásait, amelyek szintén felügyelik és igényelhetnek brókerek vagy tanácsadók regisztrációját. A FINRA két további kiegészítő adatbázist is kínál: a FINRA Arbitration Awards Online és a FINRA Disciplinary Action Online.
