Mi a 79-es sorozat?
A 79. sorozatú vizsga, amelyet teljes egészében befektetési banki képviselői képesítési vizsganak (IB) néven ismertek, egy olyan teszt, amelynek célja annak meghatározása, hogy a regisztrált képviselő megszerezte-e a tudást, készségeket és etikát ahhoz, hogy befektetési bankárrá váljon. A vizsga kezelését a Pénzügyi Ipari Hatóság (FINRA) végzi, és felméri a befektetési banki pozíciókat keresők kompetenciáját annak meghatározásával, hogy rendelkeznek-e megfelelő ismeretekkel a fúziók és felvásárlások, felvásárlások, pénzügyi átszervezések, állami befektetési banki és refinanszírozási lehetőségek terén. téma. A vizsgára kerülni vágyókat a FINRA tagvállalatnak kell támogatnia.
Kulcs elvihető
- A 79. sorozat vizsgáját annak meghatározására használják fel, hogy a pénzügyi képviselő képes-e befektetési bankárvá válni. A vizsga 175 kérdést tartalmaz, amelyek az adatokra, a jegyzési és új finanszírozási ügyletekre, a szerkezetátalakításra, az egyesülésekre és felvásárlásokra, valamint az általános biztonsági iparági szabályokra összpontosítanak. témák.A vizsgát sikeres pályázók részt vehetnek adósság- és részvénykibocsátásokban, fúziók és felvásárlásokban, eszközértékesítésben és egyéb befektetési banki tevékenységekben.
A 79. sorozat megértése
A 79. sorozat vizsga olyan regisztrált képviselõknek szól, akiknek a pénzügyi ágazatában a készségek pontosabbak, mint egy olyan személyé, aki a szélesebb sorozat 7. részének vizsgaát tartja, amelyet a brókerek számára terveztek. Új szabályokat fogadtak el 2009-ben, hogy jobban felkészítsék az egyéneket kifejezetten a befektetési banki tevékenységekre vagy e tevékenységek felügyeletére. A vizsga 2018 októberében került átszervezésre, és ez most az Securities Industry Essentials (SIE) vizsgával együtt járulékos követelmény.
Az Egyesült Államok tőzsdei brókerjeinek teljesíteniük kell a szélesebb 7. sorozatú vizsgát, ha engedélyt akarnak kereskedni; a 7. sorozatú licenc lehetővé teszi az összes értékpapír kereskedelmét az áruk és határidős termékek kivételével.
79-es sorozatú fókusz
A vizsga 175 kérdésből áll, és négy különböző funkcióterületre összpontosít. Az egyes szakaszokban szereplő kérdések számát zárójelbe foglalják:
1. Adatok gyűjtése, elemzése és értékelése (75 kérdés)
2. Biztosítási / új finanszírozási tranzakciók, felajánlások típusai és értékpapírok nyilvántartása (43 kérdés)
3. Fúziók és felvásárlások, tenderek és pénzügyi átszervezési tranzakciók (34 kérdés)
4. Általános értékpapír-ipari szabályozás (23 kérdés)
79. sorozat előfeltételei
Noha a jelöltet a FINRA tagvállalatnak szponzorálnia kell a 79. sorozatú vizsga megszerzéséhez, nincs előfeltétel.
A vizsga a Pénzügyi Ipari Szabályozó Hatóság (FINRA) által adott, és a jelöltet egy FINRA tagvállalat támogatja.
79. sorozat Engedélyezett tevékenységek
Azok, akik átjutnak a 79. sorozaton, a következő tevékenységekben vehetnek részt:
-Tőzsdei és részvénykibocsátás, ideértve a magánbefektetéseket és a nyilvános ajánlatokat
-Fúziók és felvásárlások
-Tender ajánlatok
-Pénzügyi átszervezések
-Azettes értékesítés
-Felválások vagy egyéb vállalati átszervezések
-Üzleti kombinációk tranzakciók
79. sorozat - Mintakérdések
Regisztrálhat befektetési banki képviselõként (IB) a 79. sorozat vizsga leküldésével, vagy magán értékpapír-piaci képviselõként (PR) a 82. sorozat vizsga átadásával.
Kétféle regisztrációs lehetőség van ezen tevékenységek elvégzésére: (a) regisztráljon magán értékpapír-piaci képviselőként (82. sorozat) vagy b) regisztráljon magánbefektetési banki képviselőként (79. sorozat) és vagy általános értékpapír-képviselőként (7. sorozat) vagy vállalati értékpapír-képviselő (62. sorozat).
A Investment Banking képviselő regisztrációs kategóriájába beletartoznak azok a befektetési bankárok, akik munkakörükben tanácsot adnak vagy megkönnyítnek egy ajánlat marketingjét. Ez olyan tevékenységeket foglal magában, mint például a marketing terv elkészítése, az értékesítési csapat által készített marketing tervvel kapcsolatos tanácsadás vagy a marketing anyagok kidolgozása és / vagy hozzájárulása. Nem vonatkozna azonban olyan személyekre, akik aktívan értékesítik az ajánlatot, és kölcsönhatásba lépnek befektetőkkel vagy potenciális befektetőkkel, például olyan személyekkel, akik utcai tevékenységeket folytatnak. Ezt a személyt az értékpapírok általános képviselőjévé (7. sorozat), a vállalati értékpapírok képviselőjévé (62. sorozat) vagy a magán értékpapír-piaci képviselőket (82. sorozat) kell nyilvántartásba venni, a felajánlott ajánlat típusától függően.
A 79. sorozat vizsga részletei
A jelentkezők táblát / száraz törlési jelölőket és alapvető elektronikus számológépeket kapnak, mivel néhány kérdés számításokkal jár. A vizsga olyan kérdéseket tartalmazhat, amelyek kiállítások használatát igénylik, például diagramok, grafikonok és táblázatok használatát.
