Mi az a regisztrált megbízó?
A bejegyzett megbízó egy engedéllyel rendelkező értékpapír-kereskedő, aki felhatalmazással rendelkezik a működési, megfelelési, kereskedelmi és értékesítési személyzet felügyeletére is. Nyilvántartott igazgatóvá váláshoz az egyéneknek releváns alapvető értékpapír-engedéllyel, valamint egy további általános értékpapír-fővállalkozási engedéllyel (24. sorozat) kell rendelkezniük a kiegészítő felelősségvállaláshoz.
Regisztrált fő megmagyarázva
Brókercéggel összefüggésben egy bejegyzett megbízó felügyelné az értékesítési és kereskedelmi funkciókat, felügyelné a befektetési vállalkozás jogszabályi betartását vagy általános működését. Az engedélyezett tevékenységek magukban foglalják a kereskedelmet, a piaci döntéshozatalot, az aláírást és a reklámozást (az értékesítési és reklámkönyveket a megbízónak jóvá kell hagynia felhasználás előtt). A befektetési banki tevékenységet folytató egyéneknek regisztrált megbízókat is megkövetelhetnek. A pénzügyi ágazat szabályozó hatósága (FINRA), valamint más szabályozó testületek megköveteli az egyéneknek, hogy tegyék meg a 24. sorozat vizsgáját (a brókerkereskedőkhöz szükséges szokásos vizsgák mellett, mint például a 7. sorozat), mielőtt regisztrált igazgatóvá válhatnak.. Azoknak, akik regisztrált opciós alapelveket (ROP) szeretnének regisztrálni, át kell adniuk a FINRA 4. sorozatú vizsgavizsgát.
Regisztrált fő felelősségek
A regisztrált megrendelőkre kiterjesztett kiváltságok jelentős felelősséggel járnak, akár jogi, akár tévedéses jogi felelősségvállalásig. Néhány kiegészítő felelősség magában foglalja az állami és szövetségi ügynökségek, valamint az önszabályozó szervezetek (SRO) általi időben történő és pontos benyújtást, a vállalkozás vagy fióktelep minimális nettó tőkéjének fenntartását, feldolgozási díjak fizetését és a munkavállalói engedélyek megfelelőségének biztosítását és jelenlegi.
Regisztrált igazgató: A 24. sorozat
Mint már megjegyeztük, a FINRA 24. sorozatának vizsga, amelyet más néven az általános értékpapírok általános képesítési vizsganak (GP) hívnak le, regisztrált igazgatónak kell lennie. A vizsga 160 kérdésből áll (amelyek közül 10 pontozatlan és véletlenszerűen kerül elhelyezésre a teszt során), és a jelölteknek 3 óra és 45 perc áll rendelkezésre a teljesítéshez. 70% -os pontszámot kell átadni. A vizsga öt fő munkakörre terjed ki:
- 1. funkció: Bróker-kereskedő nyilvántartásának felügyelete és személyzeti menedzsment tevékenységek (9 kérdés) 2. funkció: Általános bróker-kereskedő tevékenységek felügyelete (45 kérdés) 3. funkció: Kiskereskedelmi és intézményi ügyfelekkel kapcsolatos tevékenységek felügyelete (32 kérdés) 4. feladat: Kereskedelmi és piaci döntéshozói tevékenységek felügyelete (32 kérdés) 5. funkció: A befektetési banki tevékenység és a kutatás felügyelete (32 kérdés)
A regisztrált főjelölteknek ki kell tartaniuk a következő vizsga egyikét a 24. sorozat megszerzéséhez: 7. sorozat; 17. sorozat; 37. sorozat; 38. sorozat; 57. sorozat; 62. sorozat; Sorozat 79; 82. sorozat (Az 57. sorozat esetében a jelölt a 24. sorozat átadásakor a Kereskedő Megbízót kapja meg az általános megbízó helyett).
