Ha brókere azért vásárolt értékpapírokat a befektetési számlájáról, hogy először engedélyt nem kapott, akkor brókerei cselekedetei nem jogszerűek, kivéve, ha az ügylet bizonyos feltételek mellett történt.
Két olyan eset, amelyben brókerei cselekedete törvényes
1. Ha van olyan diszkrecionális számlája, amelyhez aláírt dokumentumokat írt alá a bróker számára, hogy az Ön nevében értékpapírokat vásároljon és értékesítsen a portfóliójára, akkor brókere eladhat a számláról. A bróker által megkötött összes ügyletnek azonban meg kell felelnie a számlaszerződésben meghatározott iránymutatásoknak, amelyek leírják a kockázati toleranciát és a befektetési célokat.
2. Ha van fedezeti számlája, és a tőkeszintje elmarad a cég fenntartási fedezeti követelményeinek, a brókernek minden joga van az értékpapírok eladására anélkül, hogy Önnel kapcsolatba lépne vagy engedélyt szerezzen. Leggyakrabban a cégeknek nem kell megadniuk marginális hívást, tehát ha adnak egyet, ügyfélszolgálatként járnak el.
A brókertől elvárható tevékenységeket a pótlólagos számláról szóló megállapodás határozza meg, amelyet a számla megnyitásakor írtak alá. Annak biztosítása érdekében, hogy megkapja a kölcsönzött pénzt, a bróker eladja fiókja értékpapírjait, függetlenül attól, hogy pénzt veszít-e a kereskedések során, de a bróker nem feltétlenül alkalmaz szigorú módszert a készletek kiválasztásakor, hogy eladja a számláját. Ehelyett a részvényszint teljes hiányának fedezésére eladott részvényeket például ábécé sorrendben lehet kiválasztani. Mindemellett az értékpapírok eladásakor a bróker akár teljes jutalékot is felszámíthat az ügyletért.
(Ha többet szeretne megtudni, olvassa el a Dare Sure Broker-t?)
