A várható részesedési időszak meghatározása
A várható birtoklási idő az az időtartam, amely alatt a betéti társaság egy adott eszköz birtoklását várja el. A vállalkozás a tájékoztatóján közzéteszi a várt eszköztartási időszakot. A meghatározott időtartam elteltével a társaság általában eladja a részesedést, és a befektetett tőkét egyösszegű elosztás útján fizetik vissza a befektetőknek.
LEÁLLÍTÁS Várható tartási időszak
A várható birtoklási időszak segíthet a befektetõknek meghatározni azt a megközelítõ idõtartamot, amely alatt a betéti társaság a likvidáció elõtt egy adott eszközt birtokolja. Mielőtt egy bróker egy potenciális befektetést ajánl az egyén számára, értékelnie kell és közzé kell tennie az eladót nyújtó cég várható tartási periódusait az alapul szolgáló eszközöknél. Az eszközök várható tartási periódusa befolyásolhatja a befektetések besorolását, és ezért az ügyfelek számára történő ajánlást. Például az alapul szolgáló eszközök várható tartási periódusa befolyásolhatja a befektetési alapok részvényosztályait.
A FINRA - a Pénzügyi Ipari Szabályozó Ügynökség - végrehajtja a bróker-kereskedőket szabályozó szabályokat, beleértve azt is, hogy "ésszerű indokokkal" kell rendelkezniük annak feltételezésében, hogy az ajánlott tranzakció / befektetés az ügyfél számára pénzügyi helyzetét, igényeit és befektetési céljait figyelembe véve alkalmas.
